A．2
B．3
C．4
D．5
22、根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，涉及利用夕、資的事項(xiàng)由（ ）負(fù)責(zé)。
A．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
B．商務(wù)部
C．財(cái)政部
D．中國(guó)人民銀行
23、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說法正確的是（?。?。
A．短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定
B．企業(yè)發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別低于主體信用級(jí)別的，短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效
C．中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)為企業(yè)指定主承銷商
D．短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓
24、發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式，同意票數(shù)達(dá)到（ ）票為通過。
A．3
B．5
C．7
D．10
25、證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的（?。?，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，并在發(fā)行人股東大會(huì)召開（?。┲埃瑢⒒卦L報(bào)告在指定報(bào)刊和網(wǎng)站公告。{Page}
26、下列不屬于債券籌資特點(diǎn)的是（ ）。
A．從籌資公司來講，債券的利息是在所得稅前支付，有抵稅的好處
B．債券投資在非破產(chǎn)情況下對(duì)公司的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)影響不大
C．公司運(yùn)用債券投資等于向債權(quán)人購(gòu)得的一項(xiàng)以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的看漲期權(quán)
D．公司債券通常需要抵押和擔(dān)保，而且有一些限制性條款，這實(shí)質(zhì)上是取得一部分控制權(quán)，削弱經(jīng)理控制權(quán)和股東的剩余控制權(quán)
27、關(guān)于MM的無(wú)公司稅模型命題錯(cuò)誤的是（ ）。
A．公司價(jià)值V獨(dú)立于其負(fù)債比率
B．有負(fù)債公司的綜合資本成本率KA與資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)，它等于同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的沒有負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本成本率
C．有負(fù)債公司的綜合資本成本率KA與資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)，它高于同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的沒有負(fù)債公司的權(quán)益資本成本率
D．KA和KSU的高低視公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而定
28、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（?。┖?，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（ ），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。
A．3% 3%
B．5% 3%
C．5% 5%
D．3% 5%
29、我國(guó)境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指（ ）。{Page}
30、第三號(hào)準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的（ ）。
A．一般要求
B．最低要求
C．最高要求
D．參考要求
