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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2011年3月7日
導(dǎo)讀:
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51、證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后,應(yīng)當(dāng)在(?。﹤€工作日內(nèi)報告證券交易所,公告召開股東大會的通知;股東大會通過本次發(fā)行議案之日起(?。﹤€工作日內(nèi),上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議。{Page}

52、1998年通過的《證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用(?。?。
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準(zhǔn)制
53、可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以用公式( )近似表示。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券價值≈純粹債券價值+投資人美式買權(quán)價值+投資人美式賣權(quán)價值+發(fā)行人美式買權(quán)價值
B.可轉(zhuǎn)換公司債券價值≈純粹債券價值-投資人美式買權(quán)價值-投資人美式賣權(quán)價值+發(fā)行人美式買權(quán)價值
C.可轉(zhuǎn)換公司債券價值≈純粹債券價值-投資人美式買權(quán)價值-投資人美式賣權(quán)價值-發(fā)行人美式賣權(quán)價值
D.可轉(zhuǎn)換公司債券價值≈純粹債券價值+投資人美式買權(quán)價值+投資人美式賣權(quán)價值-發(fā)行人美式買權(quán)價值
54、(?。┮婪▽ψC券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會
55、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限(?。?br />A.最短為1年,無最長期限限制
B.最短為1年,最長期限為6年
C.最短為2年,無最長期限限制
D.最短為2年,最長期限為6年
56、詢價增發(fā)、比例配售過程中,(?。┤?,主承銷商刊登《發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告》。
A.T-3
B.T+1
C.T+2
D.T+3
57、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請,適用(?。?,表決投票時同意票數(shù)達到(?。┢睘橥ㄟ^。
A.特別程序;5
B.一般程序;3
C.一般程序;5
D.特別程序;3
58、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合:最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣(?。┤f元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較(?。┱邽橛嬎阋罁?jù)。{Page}

59、實際控制人應(yīng)披露到(?。橹埂?br />A.最終的非國有控股主體
B.最終的外資控股主體
C.最終的法人控股主體
D.最終的國有控股主體或自然人
60、定價增發(fā)、搖號抽簽操作過程中,(?。┤?,網(wǎng)上未獲售股票的資金解凍,網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

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