71、外資股招股說(shuō)明書(shū)的編制一般需要經(jīng)過(guò)（?。?br />A．資料準(zhǔn)備
B．招股說(shuō)明書(shū)草案的起草
C．驗(yàn)證指引或驗(yàn)證備忘錄的編制
D．“責(zé)任聲明書(shū)”的簽署
72、代理成本理論區(qū)分了（?。├鏇_突。
A．股東之間的
B．債權(quán)人與經(jīng)理層之間的
C．股東與經(jīng)理層之間的
D．債權(quán)人與股東之間的
73、2008年4月16日，（　）和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說(shuō)明書(shū)指引》等文件公告實(shí)施，為短期融資券的發(fā)行和承銷(xiāo)建立了新的運(yùn)行框架。
A．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》
B．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》
C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》
D．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》
74、在采取網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行的情況下，則需要披露（?。?。
A．T-2日，招股意向書(shū)摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)
B．T日，刊登公開(kāi)增發(fā)提示性公告
C．T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
D．T+4日，刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告(如有)
75、擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合的基本條件是（?。?br />A．根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格
B．具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》所要求的獨(dú)立性
C．具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則
D．具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)
76、增發(fā)行及上市發(fā)行階段主承銷(xiāo)商和發(fā)行人應(yīng)向交易所提交的材料包括（?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件
B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料
C．發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排
D．發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告、相關(guān)招股意向書(shū)或者募集說(shuō)明書(shū)
77、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序，下列說(shuō)法正確的是（　）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理
B．自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券
C．證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)
D．上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
78、下列說(shuō)法正確的是（?。?。
A．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3—5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告
B．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前5個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告
C．上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況
D．在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3—5個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告
79、主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。對(duì)有下列（?。┣樾沃坏脑儍r(jià)對(duì)象不得配售股票。
A．未參與初步詢價(jià)
B．詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致
C．未在規(guī)定日時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金
D．有證據(jù)表明在詢價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形
80、發(fā)行對(duì)象屬于（ ）的，具體發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)的非公開(kāi)發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A．上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人
B．上市公司內(nèi)部職工股股東
C．通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者
D．董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者