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2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬試題

來源:233網(wǎng)校 2011年9月22日
導(dǎo)讀: 臨考之際,考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理了2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬試題(含參考答案),題型分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題。
  41、根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》,中國人民銀行于( ?。┌l(fā)布公告,就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)行了規(guī)定。
  A、205年7月8日
  B、206年4月2日
  C、206年9月6日
  D、207年5月10日
  42、中國銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征,選擇以( ?。┳鳛槲覈旌腺Y本工具的主要形式。
  A、場(chǎng)外交易的企業(yè)債券
  B、憑證式國債
  C、銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券
  D、交易所市場(chǎng)發(fā)行的債券
  43、從大量收購案例來看,防御性收購的最大受益者是(  )。
  A、公司經(jīng)營者
  B、股東
  C、目標(biāo)公司
  D、收購方
  44、證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于( ?。┤?。
  A、5
  B、7
  C、10
  D、15
  45、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng),適用( ?。?。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到( ?。┢睘橥ㄟ^。
  A、特別程序,5
  B、一般程序,3
  C、一般程序,5
  D、特別程序,3
  46、外國投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的( ?。?,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
  A、50%
  B、30%
  C、20%
  D、10%
  47、股份有限公司是指依照《公司法》的規(guī)定,由( ?。┌l(fā)起人發(fā)起的,其全部資本分為等額股份,股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的法人。
  A、1個(gè)以上、200個(gè)以下
  B、1個(gè)以上、100個(gè)以下
  C、2個(gè)以上、100個(gè)以下
  D、2個(gè)以上、200個(gè)以下
  48、國家對(duì)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有( ?。?。
  A、局限性
  B、期限性
  C、專有性
  D、長(zhǎng)期性
  49、以下不屬于外部融資范圍的是( ?。?。
  A、公司獲得的商業(yè)信用
  B、發(fā)行債券
  C、融資租賃
  D、將未分配利潤(rùn)和折舊等轉(zhuǎn)化為投資
  50、非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過( ?。┟?BR>  A、5
  B、10
  C、20
  D、50

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