一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1、招股說(shuō)明書(shū)由發(fā)行人在保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由（　　）表決通過(guò)。
A．發(fā)起人大會(huì)
B．股東大會(huì)
C．公司董事會(huì)
D．公司監(jiān)事會(huì)
2、首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前（　?。┕ぷ魅展及l(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日期（　　）工作日公布發(fā)行文件。
A．3個(gè)，3個(gè)
B．5個(gè)，3個(gè)
C．5個(gè)，5個(gè)
D．3個(gè)，5個(gè)
3、發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部報(bào)備后，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)刊登（　?。?。
A．定價(jià)公告
B．初步詢價(jià)公告
C．初步詢價(jià)結(jié)果公告
D．網(wǎng)下配售結(jié)果公告
4、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市，如屬新的申請(qǐng)人，其申報(bào)會(huì)計(jì)師最近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前（　?。﹤€(gè)月。
A．1
B．3
C．6
D．9
5、公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于（　?。?br />A．公告募集說(shuō)明書(shū)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)
B．公告募集說(shuō)明書(shū)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前兩個(gè)交易日的均價(jià)
C．公告募集說(shuō)明書(shū)日前30個(gè)交易H公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易目的均價(jià)
D．公告募集說(shuō)明書(shū)日前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前兩個(gè)交易日的均價(jià)
6、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限（　?。?。
A．最短為1年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制
B．最短為1年，最長(zhǎng)期限為6年
C．最短為2年，無(wú)最長(zhǎng)期限限制
D．最短為2年，最長(zhǎng)期限為6年
7、A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價(jià)格15元，每股發(fā)行費(fèi)用3元。預(yù)定第一年分派現(xiàn)金股利每股1．5元，以后每年股利增長(zhǎng)5%，其資本成本為（　　）。
A．17．5%
B．15．5%
C．14%
D．13．6%
8、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員（　?。陌l(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。
A．最近1年
B．最近2年
C．最近3年
D．最近5年
9、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循（　?。┰瓌t，按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。
A．及時(shí)性
B．準(zhǔn)確性
C．重要性
D．完整性
10、創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為（　?。?。
A．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算
B．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算
C．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算
D．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算