第 1 題 發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起（ ?。﹤€工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。
A．10
B．20
C．30 本套題來源：ks.233.COM
D．60
【正確答案】： D
【參考解析】： 發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。
第 2 題 承銷費用的收取標準為：包銷傭金為包銷總金額的（ ?。?；代銷傭金為實際售出股票總金額的0．5%～1．5%。
A．0．5%～1．5%
B．1．5%～3% (⊙考試大o在線考試中心⊙)
C．1%～2%
D．1．5%～2%
【正確答案】： B
【參考解析】： 包銷傭金為包銷總金額的1．5%～3%。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
第 61 題 向外商轉讓上市公司國有股和法人股應遵循的原則有（ ?。?
A．防止國有資產(chǎn)流失
B．符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求
C．堅持“三公”原則 >考試大>在線>考試中心>>
D．維護證券市場秩序
正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 向外商轉讓上市公司國有股和法人股應遵循如下原則：①防止國有資產(chǎn)流失；②符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求；③堅持“三公”原則；④維護證券市場秩序。
第 62 題 在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)（ ）法律正式注冊成立。
A．中國臺灣
B．中國內地
C．百慕大或開曼群島 KS.233.COM @)@
D．中國香港
【正確答案】： B, C, D
【參考解析】： 在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)中國內地及香港地區(qū)、百慕大或開曼群島法律正式注冊成立。
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三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。正確的選A[√]。錯誤的選B[×]。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
第 101 題 招股說明書中引用的財務報表在其最近l期截止日后6個月內有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過3個月。（ ）
A．正確
B．錯誤 本套題來源：KS.233.COM
【正確答案】： 錯
第 102 題 新股東具有與老股東相同的剩余索取權，可分享發(fā)行新股前積累的盈余，這對于老股東來說就會稀釋其每股收益，并可能引發(fā)股價下跌。（ ?。?
A．正確
B．錯誤 本套題來源：KS.233.COM
【正確答案】： 對
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完整試題點擊進入：2011年9月證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》沖刺試卷(6)
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