一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用（　　）。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到（　　）票為通過。
A．特別程序，3
B．一般程序，3
C．特別程序，7
D．一般程序，7
2、其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（　?。┤f元。
A．100
B．200
C．500
D．1000
3、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（　　）名股東和前（　?。┟匀蝗斯蓶|及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。
A．5，5
B．5，10
C．10，5
D．10，10
4、以下不屬于外部融資范圍的是（　?。?br />A．公司獲得的商業(yè)信用
B．發(fā)行債券
C．融資租賃
D．將未分配利潤和折舊等轉(zhuǎn)化為投資
5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，一般要求具備至少（　?。﹤€月的活躍業(yè)務(wù)記錄。
A．6
B．18
C．20
D．24
6、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（　?。┖螅娇赊D(zhuǎn)換為公司股票。
A．1個月
B．2個月
C．6個月
D．1年
7、（　?。┦强赊D(zhuǎn)換公司債券實際轉(zhuǎn)換時按轉(zhuǎn)換成普通股的市場價格計算的理論價值。
A．轉(zhuǎn)換價值
B．轉(zhuǎn)股價格
C．行權(quán)價格
D．票面價值
8、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)（　　）以上。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
9、初步詢價開始Et前（　?。﹤€交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請股票代碼。
A．2
B．5
C．7
D．10
10、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為（　?。﹤€交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，可以縮短1個交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4