第 1 題 股票的發(fā)行價(jià)格不得( )票面金額。
【正確答案】: B
【參考解析】: 股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。
第 2 題 ( )為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。
【正確答案】: A
【參考解析】: 中央國債登記結(jié)算公司為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。金融債券發(fā)行結(jié)束后,發(fā)行人應(yīng)及時(shí)向國債登記結(jié)算公司確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系,由國債登記結(jié)算公司及時(shí)辦理債券登記工作。
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,至少有一項(xiàng)符合題目要求)
第 61 題 保薦制度主要包括( ?。?。
A.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責(zé)任 考試大在線考試中心
D.引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施
【正確答案】: A, B, C, D
【參考解析】: 保薦制度主要包括保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度、保薦期限、保薦責(zé)任和監(jiān)管措施。
第 62 題 上市公告書至少應(yīng)披露的發(fā)行人的基本情況有( )。
【正確答案】: A, B, C, D
【參考解析】: 在上市公告書中,發(fā)行人應(yīng)披露其基本情況,包括:中英文名稱、注冊資本、法定代表人、住所、經(jīng)營范圍、主營業(yè)務(wù)、所屬行業(yè)、電話、傳真、電子郵箱、董事會(huì)秘書,以及發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名和持有發(fā)行人的股票、債券情況等。
……
三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的作√表示,錯(cuò)誤的用×表示,不選、錯(cuò)選均不得分)
第 101 題 實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。 ( )
【正確答案】: 對
【參考解析】: 考查實(shí)際控制人的定義。實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
第 102 題 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以代替輔導(dǎo)對象選擇或指定輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。( ?。?BR>【正確答案】: 錯(cuò)
【參考解析】: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是監(jiān)督機(jī)構(gòu),不可以指定輔導(dǎo)對象。
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入:2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷(8)
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