31.如果上市公司募集資金直接用于投資固定資產(chǎn)項(xiàng)目,則發(fā)行人( ?。?。
A.應(yīng)披露項(xiàng)目的竣工時(shí)間、產(chǎn)量和產(chǎn)品銷售方式和營(yíng)銷策略
B.投資項(xiàng)目的選址及擬占用土地
C.項(xiàng)目的組織形式、實(shí)施進(jìn)展情況
D.投資概算情況,預(yù)計(jì)投資規(guī)模,募集資金的大體用途
32.投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人,其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%,但未達(dá)到20%的,應(yīng)當(dāng)編制的簡(jiǎn)式權(quán)益報(bào)告書的內(nèi)容包括( ?。?。
A.投資者及其一致行動(dòng)人為法人的,其名稱、注冊(cè)地及法定代表人
B.持股目的,是否有意在未來6個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益
C.上市公司的名稱,股票的種類、數(shù)量、比例
D.在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時(shí)間及方式
33.關(guān)于H股的發(fā)行方式,下列說法正確的是( )。
A.H股的發(fā)行方式是“公開發(fā)行”加“國(guó)際配售”
B.發(fā)行人應(yīng)按照上市地法律的要求,將招股文件和相關(guān)文件做公開披露和備案
C.招股說明書一般在上市委員會(huì)的聽證會(huì)批準(zhǔn)兩月后公布
D.公司根據(jù)招股說明書披露的信息,向社會(huì)公眾發(fā)行新股
34.證券公司應(yīng)向( )報(bào)送年度報(bào)告。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.滬深證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司
35.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參照《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》,建立獨(dú)立董事制度。在申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市時(shí),董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一的獨(dú)立董事,且獨(dú)立董事中至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士,該會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指( ?。┑娜耸俊?
A.具有會(huì)計(jì)證
B.具有中級(jí)以上職稱
C.具有高級(jí)職稱
D.具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格
36.申請(qǐng)上市的企業(yè)應(yīng)符合( ?。┑沫h(huán)保核查要求。
A.《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的準(zhǔn)則》
B.《C關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的要求》
C.《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知》
D.《關(guān)于對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)和申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的規(guī)定》
37.根據(jù)《<上市公司收購管理辦法>第六十二條有關(guān)上市公司嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的適用意見——證券期貨法律適用意見第7號(hào)》的規(guī)定,上市公司存在( ?。┣樾沃坏?,可以認(rèn)定其面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難。
A.最近5年連續(xù)虧損
B.因3年連續(xù)虧損,股票被暫停上市
C.最近1年期末股東權(quán)益為負(fù)值
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
38.有下列( ?。┣樾沃坏?,收購人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于以要約方式增持股份的申請(qǐng)。
A.收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B.上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn),且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C.經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn),收購人取得上市公司向其發(fā)行的新股,導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的50%,收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份,且公司股東大會(huì)同意收購人免于發(fā)出要約
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的情形
39.重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的,上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)( )發(fā)表明確意見。
A.評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性
B.評(píng)估假設(shè)前提的合理性
C.評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性
D.評(píng)估定價(jià)的公允性
40.并購重組委委員有( ?。┣樾沃坏?,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。
A.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和并購重組委審核工作紀(jì)律的
B.未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定勤勉盡職的
C.無故不出席并購重組委會(huì)議的
D.本人提出辭職申請(qǐng)的
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