11．下列關(guān)于股份質(zhì)押的說(shuō)法，正確的有（　?。?。
　　A．公司控股股份可以質(zhì)押轉(zhuǎn)讓
　　B．股份出質(zhì)后不能轉(zhuǎn)讓
　　C．如果出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意，股份出質(zhì)后仍然可以轉(zhuǎn)讓
　　D．質(zhì)押的股份必須簽訂書(shū)面合同
　　12．關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的（　?。?。
　　A．股權(quán)關(guān)系
　　B．人事關(guān)系
　　C．管理關(guān)系
　　D．商業(yè)利益關(guān)系
　　13．為了實(shí)現(xiàn)境外募股與上市的目標(biāo)，企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循以下（　?。┗驹瓌t。
　　A．突出主營(yíng)業(yè)務(wù)
　　B．避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易
　　C．保持較高的利潤(rùn)總額與資產(chǎn)利潤(rùn)率
　　D．避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙
　　14．關(guān)于資產(chǎn)支持證券信用增級(jí)的說(shuō)法，正確的是（　?。?。
　　A．信用增級(jí)有內(nèi)部信用增級(jí)和外部信用增級(jí)
　　B．金融機(jī)構(gòu)提供的信用增級(jí)應(yīng)在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級(jí)的條件、保護(hù)程度及期限
　　C．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級(jí)
　　D．商業(yè)銀行禁止提供信用增級(jí)
　　15．主承銷(xiāo)商應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定披露的情況有（　?。?
　　A．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)
　　B．從集中競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)的發(fā)行人股份數(shù)及平均價(jià)
　　C．發(fā)行人歷次籌資數(shù)量
　　D．本次發(fā)行的總費(fèi)用
　　16．《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露》(2010年修訂)規(guī)定，公司招股說(shuō)明書(shū)、年度財(cái)務(wù)報(bào)告、中期財(cái)務(wù)報(bào)告等公開(kāi)披露信息中應(yīng)披露每股收益的包括（　　）。
　　A．基本每股收益
　　B．平均每股收益
　　C．稀釋每股收益
　　D．優(yōu)先每股收益
　　17．可轉(zhuǎn)換債券的優(yōu)點(diǎn)是（　?。?。
　　A．可轉(zhuǎn)換債券由于能轉(zhuǎn)換成公司的股票，具有選擇權(quán)，因此可以比普通的債務(wù)利率低
　　B．可轉(zhuǎn)換債券的風(fēng)險(xiǎn)比股票的風(fēng)險(xiǎn)小
　　C．可轉(zhuǎn)換債券對(duì)于高速增長(zhǎng)的公司比較有利
　　D．可轉(zhuǎn)換債券如果轉(zhuǎn)換成股票，則會(huì)調(diào)整公司的資本結(jié)構(gòu)
　　18．輔導(dǎo)協(xié)議的內(nèi)容包括（　?。?
　　A．輔導(dǎo)協(xié)議可以規(guī)定輔導(dǎo)雙方保證公司股票發(fā)行上市為前提條件
　　B．輔導(dǎo)協(xié)議不能規(guī)定公司股票能順利上市
　　C．輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)明確規(guī)定授課次數(shù)和輔導(dǎo)時(shí)間
　　D．輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)規(guī)定以何種方式跟蹤了解輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作情況
　　19．證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取哪些措施?（　　）
　　A．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
　　B．停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
　　C．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
　　D．認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選
　　20．?dāng)M發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循的原則是（　　）。
　　A．突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力和持續(xù)發(fā)展的能力
　　B．按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，運(yùn)作規(guī)范
　　C．有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易
　　D．先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行
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