31.( )負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。
A.承銷團(tuán)
B.發(fā)行人的董事會(huì)秘書
C.發(fā)行人的授權(quán)代表
D.主承銷商的授權(quán)代表
32.( ?。┑氖召?gòu)方式又稱換股。
A.用股票購(gòu)買資產(chǎn)
B.用現(xiàn)金購(gòu)買股票
C.用股票交換股票
D.用資產(chǎn)收購(gòu)股份或資產(chǎn)
33.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者。下列不屬于詢價(jià)對(duì)象的是( ?。?
A.信托投資公司
B.財(cái)務(wù)公司
C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)
D.上市公司
34.市場(chǎng)價(jià)格( ?。┢跈?quán)執(zhí)行價(jià)格,債券持有者就可以行使美式買權(quán)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.高于或等于
35.關(guān)于次級(jí)債務(wù),下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.次級(jí)債務(wù)是政府發(fā)行的
B.次級(jí)債務(wù)的固定期限不低于5年(包括5年)
C.除非銀行倒閉或清算,次級(jí)債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常性虧損
D.次級(jí)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后
36.由于特殊原因,轉(zhuǎn)債發(fā)行人可申請(qǐng)豁免披露( ?。?
A.募集說明書
B.募集說明書的某些信息
C.募集說明書摘要
D.上市公告書
37.在證券承銷業(yè)務(wù)中,應(yīng)注意依據(jù)歷史上不同的文件規(guī)定,對(duì)于已設(shè)立的股份有限公司的資產(chǎn)評(píng)估歷史進(jìn)行( ?。?。
A.評(píng)估立項(xiàng)
B.盡職調(diào)查
C.部分資產(chǎn)評(píng)估
D.確認(rèn)所有者的財(cái)產(chǎn)和權(quán)益
38.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過期不予反饋的,應(yīng)視為( ?。?。
A.不予受理
B.同意受理
C.無異議
D.有異議
39.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請(qǐng),適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為( ?。┟?。
A.5
B.7
C.8
D.10
40.以配股的形式發(fā)行新股,配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由( )確定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.主承銷商
C.發(fā)行人
D.主承銷商和發(fā)行人協(xié)商
相關(guān)推薦:
2012年證券發(fā)行與承銷考點(diǎn)、真題、word版下載
2012年證券《發(fā)行與承銷》章節(jié)課后練習(xí)題 免費(fèi)估分試題
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題