二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)
　　1．下列屬于第一時(shí)期投資銀行業(yè)務(wù)的主要特點(diǎn)的是（　?。?
　　A．主營(yíng)業(yè)務(wù)是證券的承銷和分銷
　　B．私人銀行大多兼營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)
　　C．證券業(yè)大多混業(yè)經(jīng)營(yíng)
　　D．銀行業(yè)的強(qiáng)勢(shì)人物影響巨大
　　2．網(wǎng)下發(fā)行方式的主要缺點(diǎn)是（　?。?
　　A．發(fā)行環(huán)節(jié)多
　　B．認(rèn)購(gòu)成本高
　　C．社會(huì)工作量大，效率低
　　D．吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
　　3．《公司法》中對(duì)于公司發(fā)起人的出資方式作了相關(guān)要求，具體表現(xiàn)為（　　）。
　　A．發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外
　　B．發(fā)起人以貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)以外的其他財(cái)產(chǎn)出資的，其登記辦法由國(guó)家工商行政管理總局會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定
　　C．土地使用權(quán)的評(píng)估作價(jià)，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理
　　D．發(fā)起人不得以勞務(wù)、信甩、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資
　　4．下列屬于股東大會(huì)職權(quán)的是（　?。?。
　　A．更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)
　　B．審批公司的財(cái)務(wù)報(bào)表
　　C．審批公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案
　　D．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
　　5．下列屬于公司的特別決議的有（　　）。
　　A．公司增加或減少注冊(cè)資本
　　B．董事會(huì)的工作報(bào)告
　　C．公司年度預(yù)算方案
　　D．公司的合并、分立
　　6．下列各項(xiàng)屬于董事職權(quán)的是（　?。?。
　　A．提議召開董事會(huì)
　　B．出席董事會(huì)，并行使表決權(quán)
　　C．報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)
　　D．簽字權(quán)
　　7．以發(fā)起設(shè)立方式成立的股份有限公司，若其開業(yè)時(shí)間不滿3年，則該公司可連續(xù)計(jì)算經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的條件是（　?。?
　　A．最近1年內(nèi)發(fā)行人和實(shí)際控制人沒有發(fā)生變化，管理層未發(fā)生較大變化，最近1年內(nèi)發(fā)行人的股東結(jié)構(gòu)未發(fā)生較大變化
　　B．最近3年內(nèi)發(fā)行人和實(shí)際控制人沒有發(fā)生變化，最近3年內(nèi)發(fā)行人的股東結(jié)構(gòu)未發(fā)生較大變化
　　C．主要發(fā)起人以具有經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)出資
　　D．主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)或者實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)的國(guó)有事業(yè)單位
　　8．股份有限公司的董事會(huì)秘書的主要職責(zé)有（　?。?。
　　A．負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整
　　B．保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄
　　C．?dāng)M訂公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲，決定公司職工的聘請(qǐng)和解聘
　　D．準(zhǔn)備和遞交國(guó)家有關(guān)部門要求的董事會(huì)和股東大會(huì)出具的報(bào)告和文件
　　9．關(guān)于公司的公積金及其用途，下列說法正確的是（　?。?
　　A．股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金
　　B．公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
　　C．資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損
　　D．法定公積金可以全部轉(zhuǎn)為公司資本
　　10．下列符合獨(dú)立董事的任職條件的有（　　）。
　　A．具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)
　　B．具有5年以上經(jīng)濟(jì)或其他履行職責(zé)的工作經(jīng)驗(yàn)
　　C．間接持有公司5%的股份
　　D．是為上市公司提供咨詢服務(wù)的公司經(jīng)理
相關(guān)推薦：
2012年證券發(fā)行與承銷考點(diǎn)、真題、word版下載
2012年證券《發(fā)行與承銷》章節(jié)課后練習(xí)題　　免費(fèi)估分試題
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題