二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0％
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
C．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20％
D．凈資本與負(fù)債的比例不得低于8％
2．網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是()。
A．發(fā)行環(huán)節(jié)多
B．認(rèn)購(gòu)成本高
C．社會(huì)工作量大、效率低
D．吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
3．保薦期間分為()。
A．持續(xù)推薦階段
B．盡職調(diào)查階段
C．持續(xù)督導(dǎo)階段
D．盡職推薦階段
4．股份的特點(diǎn)有()。
A．股份的平等性
B．股份的可轉(zhuǎn)讓性
C．股份的單一性
D．股份的不可分性
5．不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員是()。
A．在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系
B．直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前10名股東中的自然人
股東及其直系親屬
C．在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前5名股
東單位任職的人員及其直系親屬
D．為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員
6．下列關(guān)于股份有限公司的利潤(rùn)分配說(shuō)法正確的是()。
A．公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)
B．公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本30％以上的，可以不再提取
C．公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10％列入公司法定公積金
D．公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)
當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損
7．創(chuàng)立大會(huì)對(duì)()事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。
A．通過(guò)公司章程
B．選舉重事會(huì)成員
C．對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
D．審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告
8．關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的()。
A．股權(quán)關(guān)系
B．人事關(guān)系
C．管理關(guān)系
D．商業(yè)利益關(guān)系
9．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行審核的事項(xiàng)包括()。
A．評(píng)估依據(jù)是否適當(dāng)
B．資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目所涉及的經(jīng)濟(jì)行為是否獲得批準(zhǔn)
C．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)評(píng)估資質(zhì)
D．評(píng)估基準(zhǔn)日的選擇是否適當(dāng)，評(píng)估結(jié)果的使用有效期是否明示
10．?dāng)M上市公司必須保證其財(cái)務(wù)獨(dú)立，具體要求包括()。
A.擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)，建立獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管
理制度，并符合有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策
B．?dāng)M發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶(hù)，不得與其股東單位、其他任何單位或人
士共用銀行賬戶(hù)
C．?dāng)M發(fā)行上市公司應(yīng)獨(dú)立對(duì)外簽訂合同
D．?dāng)M發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行繳納義務(wù)

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