11．公開發(fā)行證券信息披露應(yīng)遵循的原則有( )。
A．完整性原則
B．及時(shí)性原則
C．準(zhǔn)確性原則
D．真實(shí)性原則
12．境內(nèi)上市外資股的投資主體為( )。
A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B．定居在國(guó)外的中國(guó)公民
C．中國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的自然人
D．擁有外匯的境內(nèi)居民
13．通過銀行貸款籌資收購(gòu)，收購(gòu)公司申請(qǐng)貸款時(shí)必須考慮的因素有( )。
A．銀行對(duì)貸款的期限及用途有一定的限制
B．世界金融信貸市場(chǎng)的限制
C．向銀行申請(qǐng)貸款有較嚴(yán)格的審批手續(xù)
D．影響公司經(jīng)營(yíng)靈活性
14．對(duì)發(fā)行人關(guān)聯(lián)方信息的披露，主要包括( )。
A．發(fā)行人的改制重組情況
B．控股子公司、參股子公司的簡(jiǎn)要情況
C．公司控制權(quán)的歸屬、公司的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)
D．發(fā)起人、持有發(fā)行人5％以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況
15．影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素包括( )．
A．票面利率
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限
C．股票波動(dòng)率
D．贖回、回售條款
16．首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)指通過證券交易所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)及登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺(tái)完成公開發(fā)行股票的下述( )程序。
A．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
B．資金代收付
C．初步詢價(jià)
D．股份初始登記
17．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司章程合法有效，( )制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
e．監(jiān)事會(huì)
D．獨(dú)立董事
18．( )應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站上披露。
A．招股說明書摘要
B．保薦人出具的發(fā)行保薦書
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)文件
D．招股公告
19．外資股的招股說明書的主旨在于向投資者披露公司的( )。
A．經(jīng)營(yíng)狀況
B．財(cái)務(wù)狀況
C．盈利能力
D．風(fēng)險(xiǎn)情況
20．證券交易所市場(chǎng)承銷團(tuán)成員是經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)并依法成立的( )。
A．商業(yè)銀行
B．國(guó)有銀行
C．證券公司
D．保險(xiǎn)公司
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