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2013年3月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》模擬試題(4)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013年1月15日
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111、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)督促發(fā)行人充分披露不同模式營(yíng)業(yè)收入的有關(guān)情況并充分關(guān)注申報(bào)期內(nèi)經(jīng)銷(xiāo)商模式收入的最終銷(xiāo)售實(shí)現(xiàn)情況。( ?。?br />
112、對(duì)戰(zhàn)略投資者配售的股票在股票發(fā)行后6個(gè)月后即可上市流通。

113、上市公司自提出發(fā)行申請(qǐng)至新股發(fā)行前,持有公司10%以上股份的股東持股情況發(fā)生較大變化,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知主承銷(xiāo)商,并在2個(gè)工作日內(nèi)將上述情形報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所,同時(shí)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件予以修改。

114、 證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。( ?。?br />
115、封閉式基金募集期滿(mǎn)時(shí),其所募集的資金少于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%,該基金不得成立。

116、 招股說(shuō)明書(shū)摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況,無(wú)須包括招股說(shuō)明書(shū)全文各部分的主要內(nèi)容。(  )

117、法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行證券的必備文件。(  )
118、價(jià)值重估是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定,對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。
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119、創(chuàng)業(yè)板發(fā)市委委員為25名,部分發(fā)審委委員可以為專(zhuān)職。 (?。?BR>
120、發(fā)行公司必須在刊登招股意向書(shū)摘要當(dāng)日17:00前向上海證券交易所提交上述全部文件。

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