31、發(fā)行人報(bào)送發(fā)行新股申請(qǐng)文件,初次報(bào)送( ?。┓?。
A.
一
B.
二
C.
三
D.
五
32、發(fā)行人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件,初次報(bào)送的材料份數(shù)是:原件( )份,復(fù)印件( )份。
A.1.5
B.1.3
C.1.6
D.1.2
33、設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)至少有( )個(gè)發(fā)起人,其中,必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
A.2
B.5
C.8
D.10
34、
發(fā)行人和主承銷商必須在( )前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。
A.股票配售
B.資金入賬
C.資金解凍
D.網(wǎng)上發(fā)行
35、資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
36、尋求在香港創(chuàng)業(yè)板上市的證券,任何每一類別的股本證券,其已發(fā)行的證券中至少有“指定最低百分比”于上市時(shí)及其后任何時(shí)間均須由( ?。┏钟小?br />A.
機(jī)構(gòu)投資者
B.
特定投資者
C.
公眾人士
D.
發(fā)行人
37、
在收購公司中,與采取銀行貸款籌資相比,通過發(fā)行股票籌資具有的優(yōu)點(diǎn)是( )。
A.籌資速度快
B.保密性好
C.籌資成本
D.風(fēng)險(xiǎn)小
38、
國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史中,取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定,實(shí)現(xiàn)了商業(yè)銀行兩個(gè)領(lǐng)域的重合的是( )。
A.《證券法》
B.《格拉斯?斯蒂格爾法》
C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D.《麥克法頓法》
39、股東大會(huì)就選舉董事.監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí),根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議,可以實(shí)行( ?。┩镀敝?br />A.
單一
B.
累計(jì)
C.
現(xiàn)場
D.
網(wǎng)絡(luò)
40、
地方政府債券的投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為( )。
A.
01%
B.
02%
C.
03%
D.
05%