11、
上市公司獨立董事連續(xù)( )未親自出席董事會會議的,由董事會提請股東大會予以撤換。
A.二次
B.三次
C.五次
D.六次
12、首次公開發(fā)行股票時,發(fā)行人應(yīng)針對實際情況在招股說明書( )做“特別風(fēng)險提示”,并在“風(fēng)險因素”一節(jié)詳細(xì)披露。
A.
封面
B.
首頁
C.
扉頁
D.
目錄頁
13、
上市公司申請發(fā)行證券,不屬于董事會的決議范圍的是( ?。?br />A.
本次證券發(fā)行方案
B.
本次募集資金使用的可行性報告
C.
前次募集資金使用的可行性報告
D.
聘請保薦機(jī)構(gòu)
14、
發(fā)行人應(yīng)結(jié)合其在行業(yè)、業(yè)務(wù)經(jīng)營方面存在的主要優(yōu)勢及困難,( ?。┑貙矩攧?wù)狀況和盈利能力的未來趨勢進(jìn)行分析。
A.
樂觀
B.
謹(jǐn)慎
C.
主觀
D.
保守
15、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測,則應(yīng)( )。
A.以歷史數(shù)據(jù)代替
B.以投資報告代替
C.在發(fā)行公告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險警示
D.以注冊會計師的意見代替
16、上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的,其資產(chǎn)總額以(?。闇?zhǔn)。
A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C.成交金額
D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積
17、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票上市時,由公眾人士持有股份的市值不應(yīng)少于( )萬港元;且無論任何時候,由公眾人士持有的股份占發(fā)行人已發(fā)行股本的比例不應(yīng)少于(?。?br />A.3000,25%
B.5000,20%
C.3000,20%
D.5000,25%
18、
股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由( ?。┐_定。
A.
發(fā)行人
B.
承銷的證券公司
C.
發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D.
中國證監(jiān)會
19、就所有供公眾認(rèn)購或出售予公眾的證券而言,發(fā)行人、董事、保薦人及包銷商(如適用)必須采納( ?。┓峙渖鲜鲎C券給所有認(rèn)購或申請證券的人士。
A.
公平準(zhǔn)則
B.
差別準(zhǔn)則
C.
優(yōu)先準(zhǔn)則
D.
比例準(zhǔn)則
20、
國有資產(chǎn)折股時,不得低估作價并折股,折股比率不得低于( )。
A.55%
B.75%
C.65%
D.45%