二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有l(wèi)項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備(　　)。
A．核心資本充足率不低于4％
B．最近3年連續(xù)盈利
C．貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
D．最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

62、保薦機(jī)構(gòu)（　?。?yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字。
A． 法定代表人
B． 內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C． 保薦代表人
D． 項(xiàng)目協(xié)辦人
63、我國(guó)企業(yè)股份制改革的目的是（　　）。
A． 建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
B． 籌集資金
C． 剝離不良資產(chǎn)
D． 確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
64、 我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由(　　)發(fā)行的金融債券。
A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
B．國(guó)家開發(fā)銀行
C．中國(guó)建設(shè)銀行
D．中國(guó)工商銀行

65、 在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)按（　?。┮蟪掷m(xù)披露信息。
A． 每年4月30曰和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及現(xiàn)金流量表
B． 每年4月30曰以前，披露上一年度的年度報(bào)告和審計(jì)報(bào)告
C． 每年8月31日以前，披露本年度上半年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
D． 每年6月30日以前，披露上一年度的信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告
66、 公司收購(gòu)按支付方式劃分可分為（　?。?。
A． 用股票交換股票
B． 用票據(jù)購(gòu)買資產(chǎn)
C． 用現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)
D． 用資產(chǎn)收購(gòu)股份或資產(chǎn)
67、發(fā)行人應(yīng)披露的股本的情況有（　　）。
A． 持股量列前10名的法人的情況
B． 發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況
C． 股東中的風(fēng)險(xiǎn)投資者或戰(zhàn)略投資者的持股及其情況
D． 外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況
68、證券承銷業(yè)務(wù)的（　?。┦乾F(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。
A． 營(yíng)利性
B． 合規(guī)性
C． 正常性
D． 安全性
69、發(fā)行人在申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集說(shuō)明書中，應(yīng)該披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息包括（　?。?。
A． 不少于最近3年的簡(jiǎn)要利潤(rùn)表、資產(chǎn)負(fù)債表、經(jīng)審計(jì)的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)及不少于最近1年的簡(jiǎn)要現(xiàn)金流量表
B． 應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的變化
C． 會(huì)計(jì)師事務(wù)所曾對(duì)發(fā)行人近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告的，發(fā)行人應(yīng)披露注冊(cè)會(huì)計(jì)師就該事項(xiàng)是否已消除或糾正出具的補(bǔ)充意見，以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)就該事項(xiàng)的處理情況作出的詳細(xì)說(shuō)明
D． 發(fā)行人對(duì)可能影響投資者理解公司資產(chǎn)負(fù)債狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和現(xiàn)金流動(dòng)情況的信息，應(yīng)加以必要的說(shuō)明，有關(guān)財(cái)務(wù)困難、障礙、或有損失應(yīng)在“財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”欄目中加以具體披露。所有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的披露應(yīng)采用簡(jiǎn)潔、通俗、平實(shí)和明確的文字表述
70、影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素包括(　　)。
A．票面利率
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限
C．股票渡動(dòng)率
D．贖回、回售條款