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2013年證券從業(yè)第四次考試《發(fā)行與承銷》深度預(yù)測(cè)試題(5)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013年11月22日
導(dǎo)讀:
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91、 在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合的條件錯(cuò)誤的是(  )。
A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元
B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元
C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣1億元
D.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

92、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)( ?。┑忍厥庑袠I(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。
A.外貿(mào)
B.服務(wù)業(yè)
C.金融
D.房地產(chǎn)

93、 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置( ?。┑?,應(yīng)明確約定實(shí)施這些條款的條件、方式和程序等。
A.贖回條款
B.回售條款
C.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條款
D.以上都不對(duì)

94、 評(píng)估的方法主要有(  )。
A.加權(quán)平均法
B.重置成本法
C.現(xiàn)行市價(jià)法
D.收益現(xiàn)值法

95、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核發(fā)行公司債券申請(qǐng)的程序包括(  )。
A.收到申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理后,對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行復(fù)審
C.發(fā)行審核委員會(huì)按照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾?qǐng)文件
D.發(fā)行審核委員會(huì)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

96、 以下說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)主持
B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的, 由2/3以上董事共同推舉l名董事主持
C.董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持
D.監(jiān)事會(huì)不召集和主持的,連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東可以自行召集和主持

97、 下列關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組法律責(zé)任的說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送重大資產(chǎn)重組有關(guān)報(bào)告的,責(zé)令改正,依照《證券法》第一百九十三條予以處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
B.上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露重大資產(chǎn)重組信息的,責(zé)令改正,依照《證券法》第一百九十三條規(guī)定予以處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停止重組活動(dòng),并可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入的措施;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
C.為重大資產(chǎn)重組出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、 法律意見、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從人員未依法履行報(bào)告和公告義務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的,責(zé)令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,依照《證券法》第二百二十六條予以處罰
D.任何知悉重大資產(chǎn)重組信息的人員在相關(guān)信息依法公開前,泄露該信息的,依照《證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條予以處罰:涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

98、 公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股,應(yīng)當(dāng)選聘的中介機(jī)構(gòu)有( ?。?
A.承銷商
B.法律顧問(wèn)
C.審計(jì)機(jī)構(gòu)
D.評(píng)估機(jī)構(gòu)

99、增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露,下列說(shuō)法正確的是( ?。?。
A.發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個(gè)工作日17:00時(shí)前,向證券交易所提交全部文件
B.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日,將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露,并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)
C.發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的,不得在報(bào)刊上刊登招股意向書及其摘要
D.發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等,需要繳納相關(guān)費(fèi)用

100、 不得購(gòu)買儲(chǔ)蓄國(guó)債的機(jī)構(gòu)投資者有( ?。?br />A.個(gè)人
B.企事業(yè)單位
C.行政機(jī)關(guān)
D.社會(huì)團(tuán)體

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