151、
可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請(qǐng)文件目錄按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第l0號(hào)——上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件》的要求執(zhí)行。( ?。?br />
152、
公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以下的,配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的30%;公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的,配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的50%。( )
153、
發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營(yíng)業(yè)務(wù)的具體情況,包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員,主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人3%以上股份的股東在主要供應(yīng)商或客戶(hù)中所占的權(quán)益,若無(wú),無(wú)須說(shuō)明。( ?。?br />
154、
財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后l0個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)”。( ?。?br />
155、
可交換公司債券面值為每張人民幣l000元。( )
156、
擁有上市公司控制權(quán)的股東發(fā)行可交換公司債券的,應(yīng)當(dāng)合理確定發(fā)行方案,可以通過(guò)本次發(fā)行直接將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。( ?。?br />157、
實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)、國(guó)家不再核撥經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的科技性社會(huì)團(tuán)體,具備企業(yè)法人條件的,應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)企業(yè)法人登記,然后才可作為發(fā)起人。( ?。?br />
158、
按時(shí)提交承諾函且無(wú)重大事項(xiàng)發(fā)生的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)安排發(fā)行;未能按時(shí)提交承諾函或有重大事項(xiàng)發(fā)生的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫緩安排發(fā)行。( ?。?br />
159、
金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。( ?。?br />
160、
保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告,說(shuō)明原因,由發(fā)行人發(fā)布公告。( ?。?br />
點(diǎn)擊進(jìn)入:2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》試題集專(zhuān)題