81、
保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書后,應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核,并承擔(dān)下列工作( ?。?。
A.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)
B.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查
C.指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通
D.指定保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢
82、
上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn),包括( ?。?br />A.由保薦人進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書
B.保薦人對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C.由中國證監(jiān)會進(jìn)行的受理文件、初審
D.發(fā)行審核委員會審核、核準(zhǔn)發(fā)行
83、
屬于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)程的有( )。
A.簽訂委托協(xié)議
B.盡職調(diào)查
C.外部審核
D.規(guī)范輔導(dǎo)
84、
發(fā)行人律師在按照有關(guān)規(guī)定出具的法律意見書和律師工作報告中,除滿足規(guī)定的一般要求外,還應(yīng)針對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的特點(diǎn),對( )等情況進(jìn)行核查驗證,明確發(fā)表意見。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件
B.發(fā)行方案
C.發(fā)行條款
D.擔(dān)保和資信
85、
關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的( ?。?br />A.股權(quán)關(guān)系
B.人事關(guān)系
C.管理關(guān)系
D.嘀業(yè)利益關(guān)系
86、
董事對公司負(fù)有的其他忠實(shí)義務(wù)有( ?。?。
A.不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)
C.應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利,以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟(jì)政策的要求,商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍
D.應(yīng)公平對待所有股東
87、
若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號準(zhǔn)則要求披露 的( )信息,發(fā)行人苛枸中國證監(jiān)會申請豁免披露。
A.涉及國家機(jī)密的
B.商業(yè)秘密
C.因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定的
D.因披露可能導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p害公司利益的
88、
認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明的事項是( ?。?。
A.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)
B.每股的票面金額和發(fā)行價格,無記名股票的發(fā)行總數(shù)
C.募集資金的用途,本次募股的起止期限及逾期未募足時認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明
D.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)
89、
上市公司非公開發(fā)行證券申請文件包括( )。
A.本次非公開發(fā)行股票預(yù)案
B.發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告
C.最近1年的比較式財務(wù)報表
D.會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告
90、境內(nèi)上市外資股的投資主體有( ?。?br />A.外國的自然人、法人和其他組織
B.中國香港、中國澳門、中國臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C.定居在國外的中國公民
D.擁有外匯的境內(nèi)居民
點(diǎn)擊進(jìn)入:2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題