本大題共40小題,每小題0.5分,共20分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的為A,錯(cuò)誤的為B。
111、
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦書(shū)中就《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所列事項(xiàng)作出承諾。( )
112、上市公司只有董事會(huì)、單獨(dú)或合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人,并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。( ?。?br />
113、
發(fā)行人最近l年及l(fā)期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán)),且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目30%(含)的,應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。( )
114、
配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷(xiāo)商和發(fā)行人協(xié)商確定。價(jià)格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個(gè)或30個(gè)交易日該股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的平均值為上限,下限為上限的一定折扣。( ?。?br />
115、
內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)中國(guó)香港發(fā)行股票并上市,無(wú)論任何時(shí)候,公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少35%。( ?。?br />
116、
保薦機(jī)構(gòu)所作的判斷與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存在重大差異的,應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核,并可聘請(qǐng)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。( ?。?br />
117、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值等于轉(zhuǎn)換價(jià)格乘以轉(zhuǎn)換比例。( ?。?br />
118、
經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí),可以采取募集設(shè)立方式公開(kāi)發(fā)行股票。( ?。?br />
119、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于20日,并不得超過(guò)60日。( )
120、
初步詢價(jià)期間,每一個(gè)詢價(jià)對(duì)象可以提交多次報(bào)價(jià)。( ?。?br />