81、 擬發(fā)行上市公司的（　?。?yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
A．總經(jīng)理
B．副總經(jīng)理
C．財務(wù)負責(zé)人
D．核心技術(shù)人員


82、 發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備（　　）。
A．注冊資本不低于l億元人民幣
B．具有較強的債券分銷能力
C．具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道
D．最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為


83、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)以下情況之～時，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并披露（　?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計達到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的
B．未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬元的
C．出現(xiàn)減資、合并或分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項
D．有資格的信用評級機構(gòu)對可轉(zhuǎn)換公司債券的信用或公司的信用進行評級，并已出具信用評級結(jié)果的


84、 上市公司申請發(fā)行證券，董事會應(yīng)當(dāng)依法就 （　?。┦马椬鞒鰶Q議，并提請股東大會批準。
A．本次證券發(fā)行的方案
B．本次募集資金使用的可行性報告
C．前次募集資金使用的報告
D．其他必須明確的事項


85、 向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應(yīng)遵循的原則有（　　）。
A．防止國有資產(chǎn)流失
B．符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求
C．堅持“三公”原則
D．維護證券市場秩序


86、 根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》，公司債券上市條件包括（　　）。
A．債券的期限為1年以內(nèi)
B．債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C．債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，且債券的信用級別一般
D．申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件


87、 下列說法錯誤的是（　?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值l00元
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關(guān)規(guī)定
C．上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利，對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無此要求
D．上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項


88、 發(fā)行人應(yīng)披露（　?。┳鞒龅闹匾兄Z及其履行情況。
A．持有5％以上股份的主要股東
B．作為股東的董事
C．作為股東的監(jiān)事
D．作為股東的高級管理人員


89、并購重組委員會審核（　　）等并購重組事項的，適用《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》。
A．根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的
B．上市公司以新增股份向特定對象購買資產(chǎn)的
C．上市公司實施合并、分立的
D．上市公司以原有股份向特定對象購買資產(chǎn)的


90、 發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，保薦人的職責(zé)包括（　?。?。
A．保薦人負責(zé)向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見，并負責(zé)報送發(fā)行申請文件
B．保薦人應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查
C．保薦人應(yīng)向證券交易所申報核查中的主要問題及其結(jié)論
D．保薦人應(yīng)負責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任

　　試題推薦：2014年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》機考試題答案匯總