11、 可轉(zhuǎn)換公司債券的（　?。┦侵競钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。
A．贖回
B．回售
C．股份轉(zhuǎn)換
D．債券償還


12、 現(xiàn)行市價法的適用條件，一是存在（　?。┚哂锌杀刃缘膮⒄瘴铮欢莾r值影響因素明確并可量化。
A．1個
B．2個
C．3個及3個以上
D．5個以上


13、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　?。?。
A．40％
B．35％
C．25％
D．20％


14、 下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說法正 確的是（　?。?
A．短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費(fèi)率以市場化方式確定
B．企業(yè)發(fā)行注冊時信用級別低于主體信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效
C．中國銀行間市場交易商協(xié)會為企業(yè)指定主承銷商
D．短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓


15、 下列關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說法錯誤的是（　?。?。
A．中國人民銀行會同財政部，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核
B．中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理
C．國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理
D．財政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理


16、《公司法》規(guī)定，作為股份有限公司發(fā)起人的公司法人，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司以外，所累計投資額不得超過本公司（　?。┑?0％。
A．資產(chǎn)總額
B．注冊資本
C．總股本
D．凈資產(chǎn)


17、 內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預(yù)期上市時的市值須至少為（　?。﹥|港元。
A．1
B．3
C．2
D．5


18、 屬于國家限制外商直接投資的行業(yè)，公司注冊資本中所有外商投資企業(yè)所占股本的比例，不得超過注冊資本的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．25%


19、 公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（　　）自內(nèi)通知債權(quán)人，并于（　?。┤諆?nèi)在報紙上公告。
A．15，l5
B．10，30
C．20，10
D．25.35


20、 主承銷商于（　?。?時前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括：發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺。
A．T日
B．T+1日
C．T+2．日
D．T+3日

　　試題推薦：2014年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》機(jī)考試題答案匯總