本大題共50小題,每小題1分,共50分。以下各小題所給出的四個選項中,至少有兩項符合題目要求。
61、
上市公司公開發(fā)行新股,必須( ?。?。
A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B.具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好
C.公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法
D.公司在最近l年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法
62、
詢價對象有下列( ?。┣樾沃坏?,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單中去除。
A.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
B.最近l2個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
C.未按時提交年度總結(jié)報告
D.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄
63、
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采?。ā 。┑确绞?。
A.向社會公眾配售
B.向戰(zhàn)略投資者配售
C.向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售
D.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
64、
董事的職權(quán)有( ?。?。
A.出席董事會
B.行使表決權(quán)
C.報酬請求權(quán)
D.簽名權(quán)
65、
上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括( ?。?。
A.明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息,確定披露標(biāo)準(zhǔn)
B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程
C.信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)
D.對外發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程
66、
招股說明書及其摘要引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報告的,相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與( ?。┏鼍叩奈募?nèi)容一致,確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會產(chǎn)生誤導(dǎo)。
A.保薦人
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
67、
在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是( )。
A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
B.最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計不少于l000萬元,且持續(xù)增長;或者最近1年盈利,且凈利潤不少于500萬元,最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元,最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%
C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,且不存在未彌補(bǔ)虧損
D.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
68、
上市公司非公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合( ?。?。
A.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%
B.發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,48個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份,l2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定
69、
組建股份有限公司,視投資主體和產(chǎn)權(quán)管理主體的不同情況,其所占用的國有資產(chǎn)分別構(gòu)成( ?。?。
A.國家股
B.國有股
C.國有法人股
D.國家法人股
70、
發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( ?。?br>A.干擾詢價對象正常報價和申購
B.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
C.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
D.推介資料有重大遺漏