1．證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?。
A．凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
D．凈資本與負(fù)債的比例不得低于15%
2．核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有的特點主要有（ ?。?
A．增強了保薦機構(gòu)的責(zé)任。
B．企業(yè)可以根據(jù)資本運營的需要確定發(fā)行股票的規(guī)模
C．發(fā)揮發(fā)審委的獨立審核功能
D．由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價，使發(fā)行定價真實反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險
3．從事投資銀行業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)向（ ）等機構(gòu)報送年度報告。
A．中國證監(jiān)會
B．深圳證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．中國證券登記結(jié)算公司
4．以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（ ）。
A．上網(wǎng)競價方式
B．發(fā)行認(rèn)購證方式
C．上網(wǎng)定價方式
D．儲蓄存款掛鉤方式
5．《中華人民共和國公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有（ ?。?。
A．發(fā)起人符合法定人數(shù)
B．發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達到法定資本最低限額
C．發(fā)起人制定公司章程
D．有公司住所
6．股份有限公司的資本，是指在公司登記機關(guān)登記的（ ?。?
A．資產(chǎn)總額
B．股份資本
C．注冊資本
D．資產(chǎn)凈值
7．《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有（ ?。┣樾蔚?，不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
A．擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年
B．擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年
C．個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
D．因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪和破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾3年
8．有權(quán)提出獨立董事候選人的有（ ?。?。
A．董事會
B．監(jiān)事會
C．股東大會
D．持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東
9．禁止擬發(fā)行上市公司的（ ?。┰诔钟泄?%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)。
A．總經(jīng)理
B．副總經(jīng)理
C．財務(wù)負(fù)責(zé)人
D．核心技術(shù)人員
10．下列資產(chǎn)中屬于國有資產(chǎn)的有（ ?。?
A．股份制企業(yè)中的國家股
B．國有企業(yè)向獨立于自己的股份公司出資形成的國有法人股
C．股份制企業(yè)的公積金、公益金中，國有單位按照投資比例應(yīng)當(dāng)占有的份額
D．股份制企業(yè)的利潤
11．對于無形資產(chǎn)重估價值的評定，下列說法中正確的有（ ?。?
A．外購的無形資產(chǎn)，根據(jù)購入成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值
B．自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力評定重估價值
C．自創(chuàng)的或者自身擁有的無形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本評定重估價值
D．自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產(chǎn)，根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力評定重估價值
12．注冊會計師審計意見的類型有（ ?。?。
A．同意意見
B.保留意見
C．否定意見
D．無法表示意見
13．資產(chǎn)評估價值結(jié)果應(yīng)當(dāng)包括（ ?。?
A．資產(chǎn)原值
B．資產(chǎn)凈值
C．重置價值
D．評估價值對凈值的增減值和增減率
14．創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件有（ ?。?。
A．發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元．且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年營業(yè)收入增長率均不低于30%
C．最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損
D．發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
15．通過市盈率法估值的程序包括（ ?。?。
A．計算出發(fā)行人的每股收益
B．根據(jù)二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況(同類行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其成長性等擬訂估值市盈率
C．依據(jù)估值市盈率與每股收益的乘積決定估值
D．根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市盈率
16．首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵循的基本原則有（ ?。?。
A．公開、公平、公正
B．高效
C．經(jīng)濟
D．準(zhǔn)確
17．中國證監(jiān)會鼓勵保薦機構(gòu)重點推薦（ ?。┑阮I(lǐng)域的國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行股票。
A．生物與新醫(yī)藥
B．海洋
C．新能源
D．節(jié)能環(huán)保
18．上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的（ ）負(fù)責(zé)。
A．公平性
B．完整性
C．及時性
D．真實性
19．發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中詳細(xì)披露改制重組情況，主要包括（ ）。
A．設(shè)立方式
B．發(fā)起人
C．發(fā)行人成立時擁有的主要資產(chǎn)和實際從事的主要業(yè)務(wù)
D．發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況
20．《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號——創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書》(簡稱第28號準(zhǔn)則)與第1號準(zhǔn)則相比，編制和披露的主要差異包括（ ）。
A．增加要求披露招股說明書封面
B．在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現(xiàn)
C．在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機制
D．需披露包括發(fā)行人成長性專項意見等內(nèi)容
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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