1．1998年《中華人民共和國(guó)證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后由國(guó)家確定發(fā)行額度，發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（ ）
2．證券發(fā)行的主承銷商可以由其保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。（ ?。?
3．證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。（ ?。?
4．證券發(fā)行監(jiān)管要以強(qiáng)制性信息披露為中心，增強(qiáng)信息披露的權(quán)威性和完整性。（ ?。?
5．經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。（ ?。?
6．股份有限公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)全體通過(guò)選舉產(chǎn)生，董事長(zhǎng)為公司的法定代表人。（ ）
7．公司聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期1年，可以續(xù)聘。（ ?。?
8．公司因股東大會(huì)決議解散的，應(yīng)當(dāng)自解散事由出現(xiàn)之日起15日內(nèi)成立清算組，開始清算。（ ?。?
9．?dāng)M發(fā)行上市公司以出讓方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)的，應(yīng)保證有較長(zhǎng)的租賃期限和確定的取費(fèi)方式。（ ?。?
10．關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策中，有能力對(duì)發(fā)行人直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。（ ）
11．法律意見書是律師對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問(wèn)題依法明確作出的結(jié)論性意見。（ ?。?
12．工作底稿是評(píng)價(jià)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。（ ?。?
13．在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的過(guò)程中，發(fā)行人最近1年的凈利潤(rùn)可以主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益。（ ）
14．對(duì)最終定價(jià)超過(guò)預(yù)期價(jià)格導(dǎo)致募集資金量超過(guò)項(xiàng)目資金需要量的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提前在招股說(shuō)明書中披露用途。（ ?。?
15．首次公開發(fā)行股票數(shù)量在3億股以上的，發(fā)行人及其主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。（ ?。?
16．參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象再通過(guò)網(wǎng)上申購(gòu)新股的，有關(guān)部門依據(jù)具體情況暫?；蛉∠渚W(wǎng)上配售對(duì)象資格。（ ）
17．若《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)一——招股說(shuō)明書》的某些具體要求對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用，發(fā)行人可根據(jù)實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當(dāng)修改，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)作書面說(shuō)明。（ ）
18．信息披露的及時(shí)性原則是指信息披露義務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價(jià)值的情況全部公開。（ ）
19．為加強(qiáng)新股認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)提示，所有承銷商應(yīng)當(dāng)刊登新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告。（ ）
20．上市公告書引用保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的，相關(guān)內(nèi)容可以與保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容不一致。（ ）
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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