21、
如果發(fā)行人計劃招募的股份數(shù)額較大,既在中國香港和美國進行公開發(fā)售,同時又在其他國家和地區(qū)進行全球配售,則在發(fā)行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。( )
22、
《證券法》規(guī)定,股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格應(yīng)報證券交易所核準。( ?。?
23、
在股票發(fā)行前,主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請開立專門用于實行超額配售選擇權(quán)的賬戶,并向證券交易所和中國證監(jiān)會提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字文件。( ?。?
24、
以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的,還應(yīng)當(dāng)向中國結(jié)算公司報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準文件。( ?。?br />
25、
持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,不管發(fā)生任何情況,保薦人都可結(jié)束督導(dǎo)任務(wù)。( )
26、狹義的投資銀行業(yè)只限于某些資本市場活動,著重指二級市場上的承銷業(yè)務(wù)、并購和融資業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問。( ?。?br />
27、資產(chǎn)支持證券的發(fā)行必須采取一次性足額發(fā)行的方式。( )
28、
在首次發(fā)行、配股、增發(fā)和國有股轉(zhuǎn)配中承擔(dān)的承銷風(fēng)險大小屬于中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的業(yè)務(wù)檢查內(nèi)容。( )
29、
有關(guān)國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)或者重組等屬于國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的整體性調(diào)整,經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)或者省級人民政府按照相關(guān)程序決策通過,且發(fā)行人能夠提供有關(guān)決策或者批復(fù)文件的可視為公司控制權(quán)沒有發(fā)生變更。( )
30、
在混合式招標中,標的為利率時,全場加權(quán)平均中標利率為當(dāng)期國債票面利率,低于或等于票面利率的標位,按面值承銷。( )