21、
輔導(dǎo)報(bào)告時(shí)( )對(duì)擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后,就輔導(dǎo)情況、效果及意見(jiàn)向有關(guān)主管單位出具的書(shū)面報(bào)告。
A.保薦人
B.派出機(jī)構(gòu)
C.保薦機(jī)構(gòu)
D.發(fā)行人
22、
監(jiān)事會(huì)和連續(xù)( ?。┤找陨蠁为?dú)或者合計(jì)持有公司( )以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。
A.30,5%
B.60,5%
C.90,10%
D.365,10%
23、
采用發(fā)起設(shè)立方式的,發(fā)起人繳付全部出資后,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)( ?。x舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員,并通過(guò)公司章程草案。
A.董事會(huì)
B.全體發(fā)起人大會(huì)
C.股東大會(huì)
D.創(chuàng)立大會(huì)
24、
發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票,主承銷(xiāo)商應(yīng)在( ?。┲姓f(shuō)明內(nèi)核情況。
A.發(fā)行保薦書(shū)
B.招股說(shuō)明書(shū)
C.發(fā)行公告
D.法律意見(jiàn)書(shū)
25、
在規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的做法中,發(fā)行人應(yīng)披露( ?。┌l(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序。
A.最近3年及1期
B.最近2年及1期
C.最近1年及1期
D.最近5年及1期
26、
上市公司應(yīng)當(dāng)在( ?。k理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后3個(gè)工作日內(nèi)
B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后4個(gè)工作日內(nèi)
C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)
D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿(mǎn)后10個(gè)工作日內(nèi)
27、
根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)滿(mǎn)足的條件之一是( ?。?。
A.最近3年無(wú)重大違法行為
B.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形
C.最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
D.最近3年會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
28、
發(fā)行人向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例( ?。瑧?yīng)披露其名稱(chēng)及采購(gòu)比例。
A.超過(guò)總額的10%的
B.超過(guò)總額的20%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)供應(yīng)商的
C.超過(guò)總額的30%或輕度依賴(lài)于少數(shù)供應(yīng)商的
D.超過(guò)總額的50%或嚴(yán)重依賴(lài)于少數(shù)供應(yīng)商的
29、
預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng),其保留期為( ?。?。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.4個(gè)月
D.6個(gè)月
30、
資產(chǎn)支持證券就是由( )發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
B.財(cái)務(wù)公司
C.資金保管機(jī)構(gòu)
D.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)