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2015年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2015年8月20日
導(dǎo)讀:
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71、 股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為( ?。?。
A.選舉權(quán)
B.決定權(quán)
C.審議權(quán)
D.審批權(quán)


72、 我國《公司法》關(guān)于發(fā)起人資格的規(guī)定,包括(  )。
A.發(fā)起人可以是法人
B.發(fā)起人不可以是自然人
C.須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國有住所
D.須符合《中華人民共和國民法通則》中關(guān)于民事主體及民事行為能力的規(guī)定


73、 除金融類企業(yè)外,向不特定對象公開募集股份,募集資金使用項(xiàng)目不得用于( ?。┑蓉?cái)務(wù)性投資的情形。
A.持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)
B.持有可供出售的金融資產(chǎn)
C.借予他人
D.委托理財(cái)


74、 盈利能力分析一般應(yīng)包括(  )。
A.最近3年及一期營業(yè)收入的構(gòu)成及比例
B.最近3年及一期利潤的主要來源、可能影響發(fā)行人盈利能力連續(xù)性和穩(wěn)定性的主要隱私
C.發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格
D.最近3年及一期公司綜合毛利率、分行業(yè)毛利率的數(shù)據(jù)及變動(dòng)情況


75、 網(wǎng)下發(fā)行方式的主要缺點(diǎn)是( ?。?。
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認(rèn)購成本高
C.社會(huì)工作量大,效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯


76、 首次公開發(fā)行股票時(shí),發(fā)行人在招股說明書摘要中應(yīng)聲明:“投資者若對本招股說明書及其摘要存在任何疑問,應(yīng)咨詢自己的( ?。?。”
A.律師
B.股票經(jīng)紀(jì)人
C.會(huì)計(jì)師
D.其他專業(yè)顧問


77、 以發(fā)起設(shè)立方式成立的股份有限公司,若其開業(yè)時(shí)間不滿3年,則該公司可連續(xù)計(jì)算經(jīng)營業(yè)績的條件是( ?。?。
A.最近1年內(nèi)發(fā)行人和實(shí)際控制人沒有發(fā)生變化,管理層未發(fā)生較大變化,最近1年內(nèi)發(fā)行人的股東結(jié)構(gòu)未發(fā)生較大變化
B.最近3年內(nèi)發(fā)行人和實(shí)際控制人沒有發(fā)生變化,最近3年內(nèi)發(fā)行人的股東結(jié)構(gòu)未發(fā)生較大變化
C.主要發(fā)起人以具有經(jīng)營業(yè)績的經(jīng)營性資產(chǎn)出資
D.主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)或者實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營的國有事業(yè)單位


78、 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述,正確的有( ?。?。
A.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后,應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所,公告召開股東大會(huì)的通知
B.股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案之日起三個(gè)工作日內(nèi),上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議
C.上市公司受到中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請的決定后,應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告
D.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的,應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的本工作日內(nèi)予以公告


79、 董事會(huì)對股東大會(huì)負(fù)責(zé),其職權(quán)包括( ?。?。
A.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
B.制定公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案
C.負(fù)責(zé)召集股東大會(huì),并向股東大會(huì)報(bào)告工作
D.制定公司的具體規(guī)章


80、 贖回公告應(yīng)當(dāng)載明(  )等內(nèi)容。
A.贖回的程序
B.贖回價(jià)格
C.付款方法
D.贖回時(shí)間


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