31、 投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間（　　）進(jìn)行申購。
A．下限
B．上限
C．平均值
D．以外的范圍


32、 擬發(fā)行上市公司改組是，應(yīng)避免主要業(yè)務(wù)與（　?。┫嗤蝾愃?，存在同業(yè)競爭。
A．前五名股東
B．全體股東
C．前十名股東
D．實(shí)際控制人及其控制法人


33、 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證監(jiān)會(huì)修改，并自（　　）起施行。
A．2009年6月1日
B．2009年6月14日
C．2009年7月1日
D．2009年7月15日


34、 收購要約期屆滿前（　?。┤諆?nèi)，收購人不得更改收購要約條件；但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
A．5
B．10
C．15
D．30


35、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說明書驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與（　　）之間建立索引關(guān)系。
A．發(fā)行保薦工作報(bào)告
B．工作底稿
C．發(fā)行保薦書
D．盡職調(diào)查報(bào)告


36、 律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)其出具文件內(nèi)容的（　　）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。
A．真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
B．及時(shí)性、可信性、完整性
C．真實(shí)性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性
D．準(zhǔn)確性、可行性、可信性


37、 內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請(qǐng)上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于（　　），上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于（　?。┤f港元。
A．15%，5000
B．15%，3000
C．10%，5000
D．10%，3000


38、 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但（　?。┑墓境狻?br>A．最近1期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
B．最近1期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
C．最近1期未經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
D．最近1期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元


39、 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近（　?。﹥?nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降（　?。┮陨系那樾?。
A．12個(gè)月，30%
B．12個(gè)月，50%
C．24個(gè)月，30%
D．24個(gè)月，50%


40、 上市公司的（　　）可以在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職位。
A．總經(jīng)理
B．副總經(jīng)理
C．董事會(huì)秘書
D．董事