2019年證券投資顧問勝任能力考試參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》，分為四部分共八章。

“了解”要求對所列知識內(nèi)容有初步的認識，會在有關(guān)的問題中進行識別和直接應(yīng)用?？荚嚿疃容^淺，考題更直觀，易得分。根據(jù)以往執(zhí)業(yè)資格考試的經(jīng)驗，重點與非重點知識點均會出到考題，因此，應(yīng)考者應(yīng)遵循突出重點和全面兼顧的復(fù)習(xí)原則。

第一部分業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一章證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一節(jié) 資格管理

無

第二節(jié) 主要職責(zé)

無

第三節(jié) 工作規(guī)程

無

第四節(jié) 法律責(zé)任

第二部分專業(yè)基礎(chǔ)

第二章基本理論

第一節(jié) 生命周期理論

無

第二節(jié) 貨幣的時間價值

了解貨幣時間價值概念及影響因素;

第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價理論

了解證券系數(shù)b的涵義和應(yīng)用;

第四節(jié) 證券投資理論

無

第五節(jié) 有效市場假說

了解行為資產(chǎn)定價理論。

了解有效市場假說的概念、假設(shè)條件;了解有效市場假說與行為金融理論的聯(lián)系與區(qū)別;

第三部分 專業(yè)技能

第三章客戶分析

第一節(jié) 信息分析

無

第二節(jié) 財務(wù)分析

無

第三節(jié) 風(fēng)險分析

了解客戶理財價值觀;了解客戶風(fēng)險偏好的主要類型;了解投資渠道偏好、知識結(jié)構(gòu)、生活方式、個人性格等對客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響。

第四節(jié) 目標分析

無

第四章證券分析

了解基本分析、技術(shù)分析和量化分析的基本原理。

第一節(jié) 基本分析

了解基本分析的兩種主要方法。

了解由上而下分析法的基本原理;

了解由下而上分析法的基本原理;

第二節(jié) 技術(shù)分析

了解技術(shù)分析的基本假設(shè);

了解技術(shù)分析的應(yīng)用前提和適用范圍;了解技術(shù)分析方法的局限性。

第五章風(fēng)險管理

無

第一節(jié) 信用風(fēng)險管理

無

第二節(jié) 市場風(fēng)險管理

了解市場風(fēng)險的四種類型;掌握久期分析、風(fēng)險價值、壓力測試、情景分析的基本原理和適用范圍;

第三節(jié) 流動性風(fēng)險管理

了解資產(chǎn)負債期限結(jié)構(gòu)、分布結(jié)構(gòu)影響流動性的途徑和機制;了解流動性風(fēng)險的監(jiān)測指標和預(yù)警信號;

第四部分專項業(yè)務(wù)

第六章 品種選擇

第一節(jié) 產(chǎn)品選擇

無

第二節(jié) 時機選擇

無

第三節(jié) 行業(yè)輪動

了解行業(yè)輪動的特征;了解行業(yè)輪動的驅(qū)動因素;了解行業(yè)輪動的主要策略及配置;了解不同行業(yè)輪動的關(guān)聯(lián)性和介入時點的選擇。

第七章投資組合

了解投資組合管理的基本策略;

第一節(jié) 股票投資組合

了解簡單型消極投資策略;

第二節(jié) 債券投資組合

無

第三節(jié) 衍生工具

無

第八章 理財規(guī)劃

第一節(jié) 現(xiàn)金、消費和債務(wù)管理

了解現(xiàn)金預(yù)算控制的方法;了解現(xiàn)金預(yù)算與實際的差異分析;了解應(yīng)急資金管理的內(nèi)容。

了解其他消費的內(nèi)容。

了解個人信貸能力的決定因素;了解債務(wù)管理應(yīng)注意的事項。

第二節(jié) 保險規(guī)劃

了解保險基本原理和我國主要的保險品種;

第三節(jié) 稅收規(guī)劃

了解我國的稅收體系和主要稅種;

第四節(jié) 人生事件規(guī)劃

無

第五節(jié) 投資規(guī)劃

無