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2019年基金從業(yè)資格考試證券投資基金每日一練(9月4日)

來源:233網(wǎng)校 2019-09-04 10:32:00

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《證券投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題(9月3日)

1、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時,可以選擇境外資產(chǎn)托管人員負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足的條件,以下表述正確的是(  )

A. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立,最近一個會計年度實收資本不少于2億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

B. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立,最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C. 在中國大陸設(shè)立,最近一個會計年度實收資本不少于20億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

D. 在中國大陸設(shè)立,最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

參考答案:B
參考解析:境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)由符合有關(guān)規(guī)定的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)(簡稱托管人)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù): (1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立,受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。 (2)最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。 (3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員。 (4)具備安全保管資產(chǎn)的條件。 (5)具備安全、有效的清算、交割能力。(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。本題選擇B。

2、可以體現(xiàn)基金盈利能力和分紅能力的指標(biāo)為(  )。

A. 期末基金資產(chǎn)

B. 期末基金份額凈值

C. 期初基金資產(chǎn)

D. 期末基金份額

參考答案:B
參考解析:在基金定期報告中,基金一般會披露本期利潤、本期已實現(xiàn)收益、加權(quán)平均基金份額本期利潤、本期加權(quán)平均凈值利潤率、本期基金份額凈值增長率、期末可供分配利潤、期末可供分配基金份額利潤、期末基金資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值等指標(biāo),通過這些指標(biāo)可以分析基金的盈利能力和分紅能力。

3、債券ABCD的凸性分別為3、2、1、0.5,在其他特性相同時,投資者應(yīng)當(dāng)選擇哪種債券進(jìn)行投資?(  )

A. 債券B

B. 債券D

C. 債券A

D. 債券C

參考答案:C
參考解析:凸性對投資者是有利的,在其他特性相同時,投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更高的債券進(jìn)行投資。可見債券A凸性最高,故本題選擇C。

4、×年×月×日,某基金公告利潤分配,每10股分配0.2元,權(quán)益分配日(除權(quán)除息日)某投資者持有該股10000份,未進(jìn)行除息時基金份額凈值為1.222元,則除權(quán)、除息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為(  )。

A. 1.202;10000份

B. 1.220;10000份

C. 1.022;9800份

D. 1.222;1000份

參考答案:A
參考解析:每10股分配0.2元,每股分配0.02元,則基金份額凈值變?yōu)?.202元;基金分紅,份額不變(沒有申購贖回),即還是10000份。

5、進(jìn)行基金業(yè)績評價不能僅看回報率,還必須考慮其他因素,以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮的因素是(  )。

A. 基金規(guī)模

B. 基金公司股權(quán)穩(wěn)定性

C. 基金經(jīng)理從業(yè)年限

D. 基金公司資產(chǎn)管理規(guī)模

參考答案:A
參考解析:為了有效地進(jìn)行基金業(yè)績評價,以下因素須加以考慮。 1.基金管理規(guī)模 ;2.時間區(qū)間 ;3.綜合考慮風(fēng)險和收益

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