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《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》精選習(xí)題(9月3日)
1、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QD.II)產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括( )。
A. 資產(chǎn)管理人
B. 中國證監(jiān)會(huì)
C. 境外投資顧問
D. 資產(chǎn)托管人
參考答案：B
參考解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由境內(nèi)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券。中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局依法按照各自職能對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資實(shí)施監(jiān)督管理。境外投資顧問(簡(jiǎn)稱投資顧問)是指根據(jù)基金合同為境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機(jī)構(gòu)。
2、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是( )。
A. 最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿
B. 有效前沿又叫夏普有效前沿
C. 有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方
D. 有效前沿不在最小方差前沿上
參考答案：C
參考解析：所有的單個(gè)資產(chǎn)都位于有效前沿的右下方，有效前沿的左上方無法利用現(xiàn)有市場(chǎng)上的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)來獲得。故C選項(xiàng)正確。
3、凈資產(chǎn)收益率是杜邦分析法的核心指標(biāo)，以下與該指標(biāo)無關(guān)的比率是( )。
A. 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
B. 存貨周轉(zhuǎn)率
C. 銷售利潤率
D. 權(quán)益乘數(shù)
參考答案：B
參考解析：凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù)。
4、關(guān)于不同類型證券的投票權(quán)，以下表述正確的是( )。
A. 優(yōu)先股有優(yōu)先投票權(quán)
B. 債券的投票權(quán)次于普通股
C. 投票權(quán)與現(xiàn)金流量權(quán)保持一致
D. 普通股按持股比例投票
參考答案：D
參考解析：普通股股東可以選出董事，組成董事會(huì)以代表他們監(jiān)督公司的日常運(yùn)行。董事會(huì)選聘公司的經(jīng)理，由經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常的經(jīng)營管理。經(jīng)理擁有對(duì)公司大部分業(yè)務(wù)的決策權(quán)，無須經(jīng)過董事會(huì)的同意。但對(duì)于一些重大事務(wù)的決定，如公司合并、分立、解散等則需要股東投票表決通過。普通股股東有分配盈余及剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。但分配多少股利取決于公司的經(jīng)營成果、再投資需求和管理者對(duì)支付股利的看法。優(yōu)先股沒有到期期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當(dāng)于永久年金(沒有到期期限)的債券，但其股息一般比債券利息要高一些。優(yōu)先股一般情況下不享有表決權(quán)。實(shí)際上，優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價(jià)而換取的對(duì)公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)。
5、關(guān)于股票估值方法，以下模型和方法屬于內(nèi)在價(jià)值法的是( )。
A. 市盈率模型
B. 經(jīng)濟(jì)附加值模型
C. 市銷率模型
D. 企業(yè)價(jià)值倍數(shù)
參考答案：B
參考解析：內(nèi)在價(jià)值法又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。其具體又分為股利貼現(xiàn)模型(DDM)、自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型(DCF)、經(jīng)濟(jì)附加值模型等。本題選擇B。
