(四)QDII基金份額的認購
QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金基本相同,主要包括開戶、認購、確認三個步驟。
QDII基金份額的認購渠道與一般開放式基金類似。在募集期間內(nèi),投資者應(yīng)當在基金管理人、代銷機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金管理人、代銷機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的認購。
QDII基金主要投資于境外市場,因而與僅投資于境內(nèi)證券市場的其他開放式基金相比,在募集認購的具體規(guī)定上有如下幾點獨特之處:
(1)發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格。
(2)基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小。
(3)QDII基金份額除可以用人民幣認購?fù)?,也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購。
QDII基金份額認購的特點如表16—8所示。
表16-8 QDII基金份額認購的特點
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必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格 |
基金管理人 |
可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小 |
計價貨幣 |
人民幣、美元或其他外匯貨幣 |
(五)分級基金份額的認購
我國分級基金的募集包括合并募集和分開募集兩種方式。合并募集,是投資者以母基金代碼進行認購。募集完成后,場外募集基礎(chǔ)份額不進行拆分,場內(nèi)募集基礎(chǔ)份額在募集結(jié)束后自動分拆成子份額。分開募集,是分別以子代碼進行認購,通過比例配售實現(xiàn)子份額的配比。目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金。
與LOF類似,分級基金的認購包括場外認購和場內(nèi)認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)。場內(nèi)認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。目前,我國只有深圳證券交易所開辦場內(nèi)認購分級基金份額。基金募集期間,投資者既可以通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部場內(nèi)認購分級基金份額,也可以通過基金管理人及其銷售機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點場外認購分級基金份額。
分級基金份額認購的特點如表16—9所示。
表16-9分級基金份額認購的特點
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投資者以母基金代碼進行認購 |
募集方式 |
合并募集 |
募集完成后,場外募集基礎(chǔ)份額不進行拆分,場內(nèi)募集 基礎(chǔ)份額自動分拆成子份額 |
分開募集 |
分別以子代碼進行認購 | |
(僅限于債券型分級基金) |
通過比例配售實現(xiàn)子份額的配比 | |
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場外認購:注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) | |
認購方式 |
場內(nèi)認購:注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng) | |
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具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部 | |
認購渠道 |
基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點 |