1.基金公司()負責合規(guī)管理工作。
A.股東
B.董事會
C.督察長
D.監(jiān)事
答案:C
解析:基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風險控制委員會,公司督察長負責合規(guī)管理工作。
2.督察長的合規(guī)責任不包括()。
A.關(guān)注員工的合規(guī)和風險意識
B.對合規(guī)管理承擔最終責任
C.對新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見
D.基金公司總經(jīng)理對存在的問題不整改時,向公司董事會和中國證監(jiān)會報告
答案:B
解析:B項,董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。
3.下列屬于合規(guī)風險的是()。
Ⅰ.投資合規(guī)性風險
Ⅱ.銷售合規(guī)性風險
Ⅲ.市場波動合規(guī)性風險
Ⅳ.反洗錢合規(guī)性風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:合規(guī)風險的主要種類包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險。
4.基金管理人的合規(guī)管理目標包括()。
Ⅰ.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
Ⅱ.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
Ⅲ.促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè)
Ⅳ.保證基金份額持有人的收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:基金管理人的合規(guī)管理目標是建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系,實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理,促進基金管理人全面風險管理體系的建設(shè),確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營。
5.監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括()。
A.保證合規(guī)負責人獨立與董事會、董事會相關(guān)委員會,如審計委員會或者其他專業(yè)委員會溝通
B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況,審查賬冊文件,并有權(quán)要求董事會向其提供情況
C.當監(jiān)事會認為有必要時,一般是在公司出現(xiàn)重大問題時,可以提議召開股東會
D.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為
答案:A
解析:發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長應(yīng)當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告:①基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為;②基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患;③督察長依法認為需要報告的其他情形;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。