2018年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)總共十三章。按照考試教材中的章節(jié)順序，分別是：第一章、第二章、第三章、第四章、第五章、第十六章、第二十章、第二十一章、第二十二章、第二十三章、第二十四章、第二十五章、第二十六章。
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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》章節(jié)目錄↓↓↓
第一章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金
第一節(jié) 居民理財(cái)與金融市場(chǎng)
第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
第三節(jié) 中國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況
第四節(jié) 投資基金簡(jiǎn)介
第二章 證券投資基金概述
第一節(jié) 證券投資基金的概念與特點(diǎn)
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第五節(jié) 中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第六節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第三章 基金的類型
第一節(jié) 證券投資基金分類概述
第二節(jié) 股票基金
第三節(jié) 債券基金
第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金
第五節(jié) 混合基金
第六節(jié) 避險(xiǎn)策略基金
第七節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金ETF)
第八節(jié) QDII基金
第九節(jié) 分級(jí)基金
第十節(jié) 基金中基金
第四章 證券投資基金的監(jiān)管
第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織
第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 對(duì)公開(kāi)募集基金活動(dòng)的監(jiān)管
第五節(jié) 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管
第五章 基金職業(yè)道德
第一節(jié) 道德與職業(yè)道德
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
第十六章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)
第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回
第三節(jié) 開(kāi)放式基金份額的登記
第二十章 基金的信息披露
第一節(jié) 基金信息披露概述
第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)
第三節(jié) 基金募集信息披露
第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露
第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露
第二十一章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 基金客戶
第二節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略
第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第一節(jié) 基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范
第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范
第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性
第五節(jié) 基金銷售信息管理
第六節(jié) 私募投資基金銷售行為規(guī)范
第二十三章 基金客戶服務(wù)
第一節(jié) 基金客戶服務(wù)概述
第二節(jié) 基金客戶服務(wù)流程
第三節(jié) 投資者保護(hù)工作
第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 治理結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 組織架構(gòu)
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制
第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制
第三節(jié) 內(nèi)部控制制度
第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
