非公募基金的監(jiān)管屬于教材第五章（基金職業(yè)道德）中內容，考綱要求理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義；掌握守法合規(guī)的含義和基本要求；掌握誠實守信的含義及基本要求；掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求；掌握客戶至上的含義及基本要求；掌握忠誠盡責的含義及基本要求；掌握保守秘密的含義及基本要求。

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◇概念解析

一、守法合規(guī)(最基礎)

(1)調整基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間關系

(2)基本要求:熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范;遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范

二、誠實守信(核心)

(1)調整各種社會人際關系的基本準則

(2)基本要求：不得欺詐客戶;不得進行內幕交易和操縱市場;不得進行不正當競爭

三、專業(yè)審慎

(1)調整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關系

(2)基本要求:持證上崗;持續(xù)學習;審慎開展執(zhí)業(yè)活動

四、客戶至上

(1)調整基金從業(yè)人員與投資人之間關系

(2)基本要求:客戶利益優(yōu)先;公平對待客戶

五、忠誠盡責

(1)調整基金從業(yè)人員與其所在機構之間關系

(2)基本要求：忠誠廉潔;勤勉盡責

六、保守秘密

(1)法定義務，基金職業(yè)道德的一項基本規(guī)范

(2)基本要求：①不得泄露商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人牟取不正當?shù)睦?；②不得泄露在?zhí)業(yè)活動中所獲知的內幕信息；③應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密(任職期間和離職后)。

◇習題精選

1.某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持有人，該基金經(jīng)理以下做法中，符合”公平對待客戶”準則的是( )。

A.在基金投資前，征求其父的意見和建議

B.向其父提供公司研究員編制的研究報告和投資建議

C.將基金定期報告提前向其父披露

D.將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易

1.D

解析：公平對待客戶要求基金從業(yè)人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動或從事其他專業(yè)活動時，應當公平地對待所有客戶。

2.以下屬于基金管理中的內幕交易行為的是( )。

A、基金經(jīng)理為提升其管理的基金所重倉持有的股票價格，通過網(wǎng)絡論壇捏造并散布該上市公司即將重大重組的消息

B、基金經(jīng)理根據(jù)研究員在實地調研報告載明的某上市公司員工人數(shù)增長率，推測該上市公司產能和業(yè)績增長情況，據(jù)以開展基金投資

C、基金經(jīng)理與上市公司董事會秘書溝通獲悉上市公司定向增發(fā)申請未獲證監(jiān)會核準后，在上市公司進行信息披露前，賣出該公司股票

D、研究員匯總網(wǎng)絡論壇、微博等媒體傳言，形成對本年度該上市公司分紅的書面預測

2.C

解析：“基金經(jīng)理與上市公司董事會秘書溝通獲悉”滿足“來源可靠”條件，“上市公司定向增發(fā)申請未獲證監(jiān)會核準”滿足“重要”條件，“在上市公司進行信息披露前”滿足“非公開”條件，故C選項屬于內幕交易行為。

3.甲和乙為大學同學，分別擔任A基金公司基金經(jīng)理及B基金公司基金經(jīng)理。2015年12月31日，為提升基金業(yè)績，甲乙通過其各自管理的基金，相互反復交易，人為虛增交易量來拉升股票價格。甲和乙的上述違法行為屬于()。

A、內幕交易

B、利用未公開信息交易

C、關聯(lián)交易

D、證券市場操縱

3.D

解析：操縱市場的構成要素有二：一是有誤導市場參與者的意圖;二是實施了歪曲證券價格或者人為虛增交易量等不當影響證券價格的行為。