基金從業(yè)考試形式為機(jī)考抽題,故考題的重復(fù)率相較其它考試來說較高。本文梳理了近年來部分考試真題,總結(jié)出以下25個時間、數(shù)字有關(guān)的考點(diǎn),考生可借助本文加強(qiáng)記憶。考前再提30分>>
1、開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi),將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前,應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送更新的招募說明書,并就更新內(nèi)容提供書面說明。
2、關(guān)于QDII基金放開申購贖回后每個開放日的凈值披露時限要求是在估值日后1-2個工作日內(nèi)。
3、在基金臨時信息披露時,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編輯并披露臨時報(bào)告書。
4、私募基金管理人發(fā)生臨時重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。
5、私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會,應(yīng)當(dāng)先申請成為觀察會員,自成為觀察會員之日起滿1年,同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的,可申請成為普通會員。
6、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
7、中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時,經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制期限不得超15個交易日,案情復(fù)雜的,可以延長15個交易日。
8、基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加,方可召開。
9、發(fā)起式基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動終止。
10、開放式基金合同生效后,可以在規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回,但該期限最長不超過3個月。
11、當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時,當(dāng)日接受贖回比例不得低于基金總份額10%。
12、收取銷售服務(wù)費(fèi)的,基金管理人要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)。
13、對于基金募集的注冊,簡易程序注冊的審查時間原則上不超20個工作日,普通程序注冊的審查時間原則上不超6個月。
14、一般情況下,投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后,轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn),投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。
15、基金管理人辦理開放式基金份額贖回所收取的贖回費(fèi),應(yīng)歸入基金資產(chǎn)的比例為不低于25%。
16、貨幣市場基金所投資的貨幣市場有價證券的期限通常是一年以內(nèi)。
17、中國證監(jiān)會一般工作人員離職后2年內(nèi),不得到與原來工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。
18、交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于次日(跨境ETF可以為次2個工作日)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露外,也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個交易日(跨境ETF可以為次2個工作日)揭示。
19、法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)。
20、自基金合同生效之日起,招募說明書每6個月更新一次
21、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是基金份額發(fā)售的三日前。
22、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi),在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告。
23、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開戶資料,客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持15年。
24、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。
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