《證券投資基金銷售管理辦法》要求:“商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格?!鄙鲜鰴C(jī)構(gòu)可以根據(jù)《證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格申請材料的內(nèi)容與格式》的要求,向中國證監(jiān)會申請業(yè)務(wù)資格,在取得業(yè)務(wù)資格后方可接受基金管理人的委托,從事基金銷售活動。
基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括:
(1)簽訂銷售協(xié)議,明確權(quán)利與義務(wù)。
(2)基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施。
(3)建立相關(guān)制度。
(4)禁止提前發(fā)行。
(5)嚴(yán)格賬戶管理。
(6)基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢。