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2015年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》預(yù)測試卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2015-12-15 09:40:00
91、 基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為( ?。?。
A.理事會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.會員大會

92、 下列不屬于擔(dān)任基金托管人條件的是( ?。?。
A.設(shè)有專門的基金托管部門
B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
D.可不設(shè)營業(yè)場所

93、 在我國證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段,“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線不包括(  )。
A.不能搞利用非公開信息獲利
B.不能利用公開信息獲利
C.不能進(jìn)行非公平交易
D.不能搞各形式的利益輸送

94、 就客戶利益優(yōu)先的要求而言,下列關(guān)于基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則的說法中,不正確的是( ?。?。
A.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)
B.應(yīng)當(dāng)采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突
C.不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額
D.在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時,應(yīng)以自身利益優(yōu)先,并及時向所在機(jī)構(gòu)報告

95、 基金托管人職責(zé)終止的情形不包括(  )。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.被依法取消基金管理資格

96、 基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括( ?。?br />A.職責(zé)清晰
B.分工明確
C.適時適度
D.反應(yīng)快速

97、 按( ?。┓诸?,股票基金可分為國內(nèi)股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。
A.股票性質(zhì)
B.投資風(fēng)格
C.投資市場
D.股票規(guī)模

98、 下列關(guān)于保本基金的說法中,正確的是(  )。
A.保本基金的核心是運(yùn)用投資組合保險策略進(jìn)行基金的操作
B.保本資產(chǎn)和風(fēng)險資產(chǎn)的比例是經(jīng)常發(fā)生變動的
C.保本基金沒有本金損失的風(fēng)險
D.保本基金從本質(zhì)上講是一種開放式基金

99、 某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時間為1年半,對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元,則其可得凈贖回金額為( ?。┰?。
A.10198.75
B.10197.75
C.12189.68
D.12187.68

100、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括(  )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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