71、
下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是( ?。?。
A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》
B.《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》
C.《證券投資基金信息披露XBR1模板》
D.《證券投資基金法》
72、
( ?。┦峭顿Y基金中最主要的一種類別。
A.私募股權(quán)基金
B.證券投資基金
C.風(fēng)險投資基金
D.另類投資基金
73、
( )是指每個細(xì)分市場有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn),讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識不同細(xì)分市場的客戶差異,提供個性化的產(chǎn)品和服務(wù),以確保營銷策略具有針對性。
A.易入原則
B.可測原則
C.成長原則
D.識別原則
74、
( ?。┦菍菊鲁桃?guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開,是各項基本管理制度的綱要和總攬。
A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊
75、
私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( ?。?。
A.私募證券投資基金
B.私募股權(quán)投資基金
C.集合資金信托
D.私募風(fēng)險投資基金
76、
通常將股票市值小于( )億元人民幣的公司歸為小盤股,將超過( )億元人民幣的公司歸為大盤股。
A.2;10
B.3;15
C.5;20
D.10;20
77、
基金交易應(yīng)實行( ?。鸾?jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
A.集中交易制度
B.投資決策授權(quán)制度
C.審查制度
D.投資對象備選庫制度
78、
在證券市場交易中,( )是市場存在的基礎(chǔ)。
A.投資決策
B.道德風(fēng)險
C.經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
D.信息不對稱
79、
基金管理人監(jiān)事會( ?。┲辽僬匍_一次會議,監(jiān)事會決議至少須經(jīng)( ?。┮陨媳O(jiān)事投票通過。
A.每半年;2/3
B.每年;1/2
C.每年;2/3
D.每半年;1/2
80、
基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時的注意事項不包括( ?。?。
A.有效識別投資者身份
B.向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
C.向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式等
D.了解投資者的投資目標(biāo),但不需要了解其風(fēng)險承受能力