11、
基金作為一種金融產(chǎn)品,其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的( ?。?。
A.規(guī)范性
B.持續(xù)性
C.專業(yè)性
D.服務(wù)性
12、
人們?nèi)粘=佑|到的投資基金分類,主要是按照( ?。┻M(jìn)行區(qū)分的。
A.資金募集方式
B.運(yùn)作方式
C.法律形式
D.投資對(duì)象
13、( ?。┰趯?duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),有權(quán)對(duì)與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進(jìn)行詢問(wèn)或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的,可以進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.監(jiān)控中心
14、
假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元,折算前的基金份額總額為3013057000份,當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤(pán)值為966.45元,請(qǐng)問(wèn)其折算比例是( ?。?。
A.1.06384925
B.1.07384395
C.0.92786407
D.0.92765293
15、
( ?。┦窃诨竟芾碇贫鹊幕A(chǔ)上,對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說(shuō)明。
A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
16、
不收取銷售服務(wù)費(fèi)的,對(duì)持有持續(xù)期少于7 日的投資人收取不低于( ?。┑内H回費(fèi),并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
17、
( ?。┦侵富痄N售活動(dòng)中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問(wèn)
18、
目前,我國(guó)境內(nèi)基金贖回款一般于( ?。┤諆?nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
19、
基金管理人的( )負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
A.督察長(zhǎng)
B.監(jiān)事會(huì)
C.經(jīng)理層
D.合規(guī)管理部門
20、
基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括( )。
A.代理發(fā)放紅利
B.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
C.負(fù)責(zé)基金份額的登記
D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度