51、
基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的( )。
A.董事
B.監(jiān)事
C.咨詢服務人員
D.投資管理人員
52、
修訂后的《證券投資基金法》于( )正式實施。
A.2012年12月28日
B.2013年12月28日
C.2012年6月1日
D.2013年6月1日
53、
基金年度報告披露的持有人信息不包括( ?。?br />A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B.持有人結構,包括機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數(shù),戶均持有基金份額
D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
54、
內(nèi)部控制的( ?。┦侵富鸸芾砣烁鳈C構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
A.有效性原則
B.獨立性原則
C.相互制約原則
D.成本效益原則
55、
下列不屬于基金客戶個性化服務的是( ?。?。
A.做好客戶的動態(tài)分析
B.通過加強客戶溝通了解客戶深度需求
C.加強對基金行業(yè)的監(jiān)管
D.做好客戶的參謀
56、下列不屬于基金募集發(fā)售工作內(nèi)容的是( ?。?。
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
57、
經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構稱為( ?。?。
A.QDII
B.ETF
C.QFII
D.LOF
58、
基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時,應當( ?。?,并提供業(yè)績信息的原始出處,不得片面夸大過往業(yè)績,也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。
A.公平、公開、公正
B.客觀、全面、準確
C.及時、認真、有效
D.認真、準確、客觀
59、
封閉式基金的交易價格主要受( ?。┑挠绊憽?br />A.投資基金規(guī)模大小
B.上市公司質(zhì)量
C.二級市場供求關系
D.投資時間長短
60、
下列說法中錯誤的是( ?。?br />A.保險公司可申請從事基金代理銷售
B.基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業(yè)務的,應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案
C.基金評價機構是指從事基金會計核算、估值及相關信息披露等業(yè)務活動的機構
D.基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供投資顧問服務,應當具有合理的依據(jù)