41、
當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,基金管理人應(yīng)在( ?。┤諆?nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
42、
基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的( ?。┣?,將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。
A.3日
B.1日
C.2日
D.7日
43、
為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量,法規(guī)規(guī)定基金年度報告應(yīng)經(jīng)( ?。┮陨溪?dú)立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/5
44、
經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向( )報告。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會
45、
( ?。┦腔甬a(chǎn)品的募集者和管理者。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
46、
基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)符合的要求不包括( )。
A.遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則
B.增值服務(wù)費(fèi)從申購(認(rèn)購)資金中扣除
C.所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容
D.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議
47、
按交割期限的不同,金融市場可分為( ?。?。
A.票據(jù)市場和證券市場
B.一級市場和二級市場
C.現(xiàn)貨市場和期貨市場
D.貨幣市場和資本市場
48、
( )包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。
A.控制活動
B.行為監(jiān)控
C.事項(xiàng)識別
D.風(fēng)險應(yīng)對
49、
在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上,( ?。┠?0月8日,中國證監(jiān)會發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》,由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。
A.1998
B.1999
C.2000
D.2001
50、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括( ?。?br />A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ