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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(7月24日)
1、基金銷售機構(gòu)應(yīng)妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保持()
A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 15年
參考答案：D
參考解析：基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。
2、私募基金管理人發(fā)生臨時重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，下列不屬于臨時重大事項的是()。
A. 變更控股股東
B. 吸收合并其他公司，但未變更公司名稱
C. 變更公司名稱
D. 投資者數(shù)量變動
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：(1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更。(2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更。(3)私募基金管理人分立或者合并。(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為。(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(6)可能損害投資者利益的其他重大事項
3、投資者一般可以通過()方式認購ETF份額。
Ⅰ.場內(nèi)現(xiàn)金認購
Ⅱ.場外現(xiàn)金認購
Ⅲ.證券認購
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：與普通的開放式基金不同，根據(jù)投資者認購ETF份額所支付的對價種類，ETF份額的認購又可分為現(xiàn)金認購和證券認購?，F(xiàn)金認購是指用現(xiàn)金換購ETF份額的行為，證券認購是指用指定證券換購ETF份額的行為。
投資者一般可選擇場內(nèi)現(xiàn)金認購、場外現(xiàn)金認購以及證券認購等方式認購ETF份額。
4、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。
A. 基金估值機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)
B. 基金托管機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)
C. 注冊登記機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)
D. 基金銷售機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)
參考答案：C
參考解析：基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息進行的。按照清算結(jié)果，投資者的申購和贖回資金將會從投資者的資金賬戶轉(zhuǎn)移至基金在托管銀行開立的銀行存款賬戶或從基金的銀行存款賬戶轉(zhuǎn)移至投資者的資金賬戶。
5、()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。
A. 控制環(huán)境
B. 風(fēng)險評估
C. 信息溝通
D. 內(nèi)部監(jiān)控
參考答案：A
參考解析：控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
