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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(7月26日)
1、甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。
Ⅰ.屬于利益輸送
Ⅱ.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求
Ⅲ.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求
Ⅳ.屬于操縱市場(chǎng)的行為
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
2、基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是()。
I.公司重大關(guān)聯(lián)交易
II.基金重大關(guān)聯(lián)交易
III.公司審計(jì)事務(wù)
Ⅳ.基金審計(jì)事務(wù)
A. I、II、III、Ⅳ
B. I、Ⅲ
C. II、III
D. I、II、III
董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過：
①公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易;
②公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
③公司管理的基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告;
④法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
3、在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，以下應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是()。
A. 部門業(yè)務(wù)規(guī)章
B. 業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
C. 基本管理制度
D. 內(nèi)部控制大綱
4、我國(guó)可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅳ.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
5、私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日起()年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的，可以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。
A. 3
B. 1
C. 半
D. 2
