第二章 服務(wù)機構(gòu)的登記

　　第七條【風(fēng)險提示】協(xié)會為服務(wù)機構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對服務(wù)機構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證。服務(wù)機構(gòu)在協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，協(xié)會將注銷其登記。

　　第八條【登記要求】申請開展私募基金份額登記服務(wù)、基金估值核算服務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)經(jīng)營狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務(wù)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機構(gòu)實繳資本不低于人民幣5000萬元;

　　(二)公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制有效;

　　(三)經(jīng)營運作規(guī)范，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄;

　　(四)組織架構(gòu)完整，設(shè)有專門的服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊的設(shè)置能夠保證業(yè)務(wù)運營的完整與獨立，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊有滿足營業(yè)需要的固定場所和安全防范措施;

　　(五)配備相應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備安全、獨立、有效、穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，且所有系統(tǒng)已完成包括協(xié)會指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測試;

　　(六)負(fù)責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人、獨立第三方服務(wù)機構(gòu)的法定代表人等應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)之日起6個月內(nèi)具備基金從業(yè)資格，并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn);

　　(七)申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)評估業(yè)務(wù)是否存在利益沖突并設(shè)置相應(yīng)的防火墻制度;

　　(八)申請機構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，建立網(wǎng)絡(luò)隔離、安全防護(hù)與應(yīng)急處理等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng);

　　(九)申請開展信息技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有國家有關(guān)部門規(guī)定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證，擁有同類應(yīng)用服務(wù)經(jīng)驗，具有開展業(yè)務(wù)所有需要的人員、設(shè)備、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)以及良好的安全運營記錄等條件;

　　(十)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　第九條【登記材料】申請登記的機構(gòu)提交的材料包括但不限于：

　　(一) 誠信及合法合規(guī)承諾函;

　　(二) 內(nèi)控管理制度、業(yè)務(wù)隔離措施以及應(yīng)急處理方案;

　　(三) 信息系統(tǒng)配備情況及系統(tǒng)運行測試報告;

　　(四) 私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定及包括分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員等在內(nèi)的人員基本情況;

　　(五) 與私募基金管理人簽訂的約定雙方權(quán)利義務(wù)的服務(wù)協(xié)議或意向合作協(xié)議清單;

　　(六) 涉及募集結(jié)算資金的，應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)賬戶信息、募集銷售結(jié)算資金安全保障機制的說明材料，以及協(xié)會指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺的測試報告等;

　　(七) 法律意見書;

　　(八) 開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書;

　　(九) 協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　第十條【登記流程】登記材料不完備或不符合規(guī)定的，協(xié)會告知需要補正的內(nèi)容。服務(wù)機構(gòu)提交的登記材料完備且登記材料符合要求的，協(xié)會自受理之日起2個月內(nèi)出具登記函并公示。