第七章 自律管理

　　第四十九條【報(bào)告義務(wù)】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人、分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)更新登記信息。

　　獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過(guò)5%的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告;整體構(gòu)成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過(guò)20%，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東(大)會(huì)做出決議之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交重大信息變更申請(qǐng)。

　　發(fā)生重大事件時(shí)，私募基金管理人、私募基金托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。關(guān)于服務(wù)機(jī)構(gòu)需要報(bào)送的投資者信息和產(chǎn)品運(yùn)作信息的規(guī)范，由協(xié)會(huì)另行規(guī)定。

　　第五十條【協(xié)會(huì)職責(zé)】協(xié)會(huì)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查，服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第五十一條【投訴舉報(bào)】私募基金管理人、托管人可以按照規(guī)定向協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的違規(guī)行為。

　　服務(wù)機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定向協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)私募基金管理人、托管人及其從業(yè)人員的違規(guī)行為。

　　第五十二條【一般違規(guī)責(zé)任】服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法第二章第七條至第十條、第三章第十一條至第十三條、第十七條至第十九條、第四章第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十八條至第三十一條、第五章第三十二條、第三十四條至第三十八條、第六章第四十三條至第四十七條、第七章第四十九條第一款、第三款的規(guī)定，協(xié)會(huì)可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。逾期未改正的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求強(qiáng)制參加培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀(jì)律處分。

　　第五十三條【嚴(yán)重違規(guī)責(zé)任】服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法第三章第十四條至第十六條、第四章第二十一條至第二十三條、第二十六條及第二十七條、第五章第三十三條、第六章第四十條至第四十二條、第四十八條、第四十九條第二款的規(guī)定，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分;對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人，協(xié)會(huì)可采取加入黑名單、公開譴責(zé)、暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀(jì)律處分，并加入誠(chéng)信檔案。

　　第五十四條【多次違規(guī)處分】一年之內(nèi)服務(wù)機(jī)構(gòu)兩次被要求限期改正，服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分;服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)可以采取撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格，暫?；蛉∠?wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。

　　第五十五條【誠(chéng)信記錄】服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因違規(guī)行為被協(xié)會(huì)采取相關(guān)紀(jì)律處分的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重計(jì)入誠(chéng)信檔案。

　　第五十六條【行政與刑事責(zé)任】服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的，移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)或司法機(jī)關(guān)處理。