第三章 基本業(yè)務(wù)規(guī)范
第十一條【協(xié)議簽署】私募基金管理人與服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金合同簽訂書面服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：服務(wù)范圍、服務(wù)內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)、收費(fèi)方式和業(yè)務(wù)費(fèi)率、保密義務(wù)等。除基金合同約定外，服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人自行支付。
第十二條【備忘錄簽署】私募基金管理人、私募基金托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)商等相關(guān)方，應(yīng)當(dāng)就賬戶信息、交易數(shù)據(jù)、估值對賬數(shù)據(jù)、電子劃款指令、投資者名冊等信息的交互時間及交互方式、對接人員、對接方式、業(yè)務(wù)實(shí)施方案、應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容簽訂操作備忘錄或各方認(rèn)可的其他法律文本，對私募基金服務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行單獨(dú)約定。其中，數(shù)據(jù)交互應(yīng)當(dāng)遵守協(xié)會的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
第十三條【公平競爭】服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)執(zhí)行貫徹國家有關(guān)反不正當(dāng)競爭行為的各項(xiàng)規(guī)定，設(shè)定合理、清晰的費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，不得以低于成本的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。
第十四條【基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)的安全，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)。
第十五條【風(fēng)險(xiǎn)防范】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎評估私募基金服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。
第十六條【基金服務(wù)與托管隔離】私募基金托管人不得被委托擔(dān)任同一私募基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)，除該托管人能夠?qū)⑵渫泄苈毮芎突鸱?wù)職能進(jìn)行分離，恰當(dāng)?shù)淖R別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者。
第十七條【檔案管理】服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管服務(wù)所涉及的資料。服務(wù)機(jī)構(gòu)提供份額登記服務(wù)的，登記數(shù)據(jù)保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。
第十八條【專項(xiàng)審計(jì)】服務(wù)機(jī)構(gòu)每年應(yīng)當(dāng)聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)實(shí)施情況進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。經(jīng)國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)，每年可以選擇由該機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)部門出具私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)評估報(bào)告。
第十九條【責(zé)任分擔(dān)】服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯誤等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，應(yīng)當(dāng)由私募基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任。私募基金管理人再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償。
